PDF《整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和...》

4 A股指本公司每股面值人民币1.00元的内资股,於上海证券交易所上市并 以人民币买卖 H股指本公司每股面值人民币1.00元的境外上市外资股,於香港联交所上 市并以港元买卖 FICC 指固定收益证券、 货币及商品期货, 英文全称为「Fixed Income, Currencies and Commodities」 PB 指 主经纪商,英文全称为 「Prime Broker」 本报告期报告期 指2017年上半年 元指人民币元 港币 指 港元 中国 指 中华人民共和国

5

一、公司信息 公司的中文名称 国泰君安证券股份有限公司 公司的中文简称 国泰君安、国泰君安证券 公司的外文名称 Guotai Junan Securities Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 GTJA、Guotai Junan Securities 公司的法定代表人 杨德红 公司总经理 王松 公司授权代表 杨德红、喻健 联席公司秘书 喻健、邝燕萍 注册资本和净资本 单位:人民币千元 本报告期末 上年度末 注册资本 7,625,000 7,625,000 净资本 96,640,233 80,338,196 注: 2017年4月,公司发行1,040,000,000股H股并在香港联交所上市.2017年5月,公司额外发行48,933,800股H 股.公司总股本增至8,713,933,800股.截至本报告披露日,公司正在办理注册资本的工商变更登记.

6 公司的各单项业务资格情况

1、 本公司的单项业务资格 序号 批准部门 资质名称会员资格

1 中国人民银行 同业拆借资格 (银货政[2000]122号、 银总部函[2016]22号) 公开市场业务一级交易商 (银货政[2004]1号、 公开市场业务公告[2016]第3号) 银行间债券市场做市商 (银发[2004]157号) 自贸区分账核算业务 (2015年8月)

2 中国证监会及其派出机构 经营证券业务许可:证券经纪;

证券投资谘询;

与证券交 易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券承销与保荐;

证 券自营;

融资融券;

证券投资基金代销;

代销金融产品;

股票期权做市. (编号:10270000) 网上证券委托业务 (证监信息字[2001]3号) 受托投资管理业务 (证监机构字[2002]149号) 开放式证券投资基金代销业务 (证监基金字[2002]31号) 为期货公司提供中间介绍业务 (证监许可[2008]124号、 沪证监机构字[2010]103号) 参与股指期货交易 (沪证监机构字[2010]253号) 债券质押式报价回购业务 (机构部部函[2011]573号、 上证函[2013]257号) 约定购回式证券交易业务 (机构部部函[2012]250号) 综合理财服务 (机构部部函[2012]555号)

7 序号 批准部门 资质名称会员资格 融资融券业务 (证监许可[2013]311号) 代销金融产品业务 (沪证监机构字[2013]56号) 私募基金综合托管业务试点 (机构部部函[2013]173号) 黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约 自营业务试点 (机构部部函[2014]121号) 证券投资基金托管资格 (证监许可[2014]511号) 自营及代客结售汇、自营及代客外汇买卖等外汇业务 (证券基金机构监管部部函[2014]1614号) 股票期权做市业务 (证监许可[2015]154号) 自营参与碳排放权交易 (机构部函[2015]862号)

3 中国证券业协会 从事相关创新活动资格 (2005年2月) 报价转让业务 (中证协[2006]3号) 中小企业私募债券承销业务试点 (中证协函[2012]378号) 柜台交易业务 (中证协函[2012]825号) 金融衍生品业务 (中证协函[2013]1224号) 互联网证券业务 (中证协函[2014]155号)

4 中国证券登记结算 有限责任公司 代理登记业务 (2002年4月) 结算参与人 (中国结算函字[2006]67号) 甲类结算参与人 (中国结算函字[2008]24号)