PDF《河南经纬电力科技股份有限公司 股票发行合法合》

200 人的, 中国证 监会豁免核准, 由全国中小企业股份转让系统自律管理,但发行对象应当符合本 办法第三十九条的规定. 截至本次发行股权登记日,经纬电力在册股东为

8 名, 其中包括

5 名自然人 股东、3 名法人股东;

公司本次股票发行后公司股东仍为

8 名,其中包括

5 名自 然人股东、3 名法人股东. 主办券商认为,根据《管理办法》第四十五条规定,经纬电力本次发行符合 豁免向中国证监会申请核准股票发行的情形条件;

公司仅需向全国股份转让系统 履行备案程序,不涉及其他主管部门的审批或核准事项.

二、关于公司治理规范性的意见 经纬电力已按照中国证监会对非上市公众公司的要求制定了《公司章程》 , 建立了兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、 董事会、 监事会制度, 明晰职责和议事规则. 股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项享 有知情权和参与权.目前,其治理结构能确保所有股东,特别是中小股东充分行 使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利.股东有权按照法律、行政法规和 公司章程的规定,通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益. 经纬电力历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召 开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定;

会议 记录有专人完整安全地保存. 股东大会的提案审议能符合程序,保障股东的知情权、参与权、质询权和表 决权;

董事会能在职权范围和股东大会授权范围内对审议事项做出决议,无代替 股东大会对超出董事会职权范围和授权范围的事项进行决议的情形. 董事会已对公司的治理机制是否给所有的股东提供合适的保护和平等的权 利的情况进行充分讨论、评估. 河南经纬电力科技股份有限公司 股票发行合法合规性意见

5 职工代表监事积极参与监事会会议,充分表达意见,能够切实维护基层职工 的利益. 经纬电力设立董事会秘书职务,负责建立健全投资者关系管理,保护投资者 的合法权益. 经纬电力已按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度, 确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规. 经纬电力进行的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,保证交易 公平、公允,维护了公司的合法权益,根据法律、行政法规、中国证监会的规定 和公司章程, 履行了相应的审议程序, 已采取有效措施防止股东及其关联方以各 种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源. 目前, 各项管理制度的执行情况整体良好,现有治理机制能够给所有股东提 供合适的保护, 能够保证股东充分行使知情权、 参与权、 质询权和表决权等权利. 公司治理不存在违反《管理办法》

第二章规定的情形. 主办券商认为,经纬电力制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监 管指引第

3 号――章程必备条款》有关规定,相关规则、制度等能够完善公司治 理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能够保障 股东合法权利;

公司自挂牌至今, 董事会、 股东大会的会议召开程序、 审议事项、 决议情况等均符合《公司法》 、 《公司章程》和有关议事规则的规定.公司不存在 违反《非上市公众公司监督管理办法》