PDF《河南经纬电力科技股份有限公司 股票发行合法合》

第二章规定的情形.

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 经纬电力在申请挂牌及挂牌期间,严格按照《全国中小企业股份转让系统挂 牌公司信息披露细则(试行) 》规范履行信息披露义务.公司在挂牌以来,曾因 资金占用问题收到过一次自律监管措施.2016 年11 月4日,公司收到中国证 券监督管理委员会河南监管局出具的 《关于对河南经纬电力科技股份有限公司实 施出具警示函措施的决定》 ( 【2016】23 号) .收到中国证券监督管理委员会河南 监管局出具的《关于对河南经纬电力科技股份有限公司实施监管谈话措施的决 定》 ( 【2016】23 号)后,公司股东大会、董事会以高级管理人员高度重视,认 河南经纬电力科技股份有限公司 股票发行合法合规性意见

6 真吸取教训, 切实加强对相关证券法律法规的学习,采取有效措施防止股东及其 关联方以各种形式占用或者转移公司的资金、资产及其他资源,规范履行决策程 序和信息披露义务, 杜绝此类问题再次发生. 截止至本股票发行报告书出具之日, 公司不再存在控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的情况 .经纬电力 本次股票发行严格按照 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 (试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务. 具体情况如下:

1、2017 年2月14 日,公司公告了《经纬电力:第三届董事会第八次会议 决议公告》 、 《经纬电力:股票发行方案》 、 《经纬电力:2017 年第二次临时股东 大会通知公告》和《经纬电力:募集资金管理制度》 ;

2、2017 年3月3日,公司公告了《经纬电力:2017 年第二次临时股东大会 决议公告》 ;

3、2017 年3月3日,公司公告了《经纬电力:股票发行认购公告》 .

4、2017 年3月14 日,公司公告了《经纬电力:股票发行延期认购的提示 性公告》 .

5、2017 年5月15 日,公司公告了《经纬电力:股票发行延期认购的提示 性公告》 .

6、2017 年7月13 日,公司公告了《经纬电力:股票发行延期认购的提示 性公告》 . 综上,主办券商认为,经纬电力本次股票发行严格按照《全国中小企业股份 转让系统挂牌公司信息披露细则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定 履行信息披露义务.

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定, 本办法所称股票 发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 河南经纬电力科技股份有限公司 股票发行合法合规性意见

7 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公司股 票定向发行: