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2017年12月30日,公司 在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了关于本次定向发行的《江西 宁新新材料股份有限公司2017年第七次临时股东大会决议公告》(公告编号: 2018-007);

2018年1月30日披露了《江西宁新新材料股份有限公司股票发行认 购公告》(公告编号:2018-017);

2018年2月9日披露了《江西宁新新材料股 份有限公司股票发行延期认购公告》(公告编号:2018-020);

2018年3月12日 披露了《江西宁新新材料股份有限公司第一届董事会第十八次会议决议公告》 (公告编号:2018-026)及《江西宁新新材料股份有限公司关于召开2018年第 二次临时股东大会通知的公告》(2018-027);

2018年3月27日披露了《江西宁 新新材料股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告》(2018-036)、 《江西宁新新材料股份有限公司股票发行认购公告(更正公告)》(2018- 037)及《江西宁新新材料股份有限公司股票发行认购公告》(2018-038). 1-8-8 综上,公司在挂牌期间及本次股票发行过程中,规范履行了信息披露义 务. 主办券商认为,公司本次发行严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌 公司信息披露细则》及相关规定的要求,真实、准确完整及时公平地披露了本 次发行应当披露的信息.同时,公司在申请挂牌及挂牌期间规范履行了信息披 露义务,不存在曾因信息披露违规或曾因信息披露违规被全国中小企业股份转 让系统有限责任公司依法采取监管措施或纪律处分或被中国证监会采取给予行 政罚的情形.公司在挂牌期间及本次股票发行过程中,规范履行了信息披露义 务.

四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定, 本办法所称股 票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人,以及股东人数超过 200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东;

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经 济组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投 资者合计不得超过35名. 《投资者适当性管理细则》(2017年7月1日第二次修订)第三条规定, 下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业. 《投资者适当性管理细则》(2017年7月1日第二次修订)第五条规定, 同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让: 1-8-9

(一)在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资 产500万元人民币以上.金融资产是指银行存款、股票、债权、基金份额、资产 管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等.

(二)具有

2 年以上证券、基金、期货投资经理,或者具有

2 年以上金融 产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当 性管理办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子 公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者 登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级 管理人员任职经历. 具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》第四 十三条规定禁止参与股票交易的,不得申请参与挂牌公司股票公开转让. 关于本次股票发行对象的基本情况及符合投资者适当性规定的说明: