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天风证券股份有限公司 关于江苏心日源建筑节能科技股份有限公 司股票进入全国中小企业股份转让系统挂 牌的推荐报告 (湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

2 号高科大厦

4 楼) 二一五年十月 江苏心日源建筑节能科技股份有限公司 推荐报告 天风证券股份有限公司 第1页根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国股份转让系 统公司 )下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行) 》 (以下简称 《业 务规则》 ), 江苏心日源建筑节能科技股份有限公司(以下简称 心日源 、 股 份公司 或 公司 )就其股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 事项经过股东大会批准,并向天风证券股份有限公司(以下简称 天风证券 ) 提交了 《关于江苏心日源建筑节能科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份 转让系统挂牌并公开转让的申请》 .

根据全国股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定(试行) 》(以下简称 《推荐业务规定》 )、 《全国中小企业股份转让 系统主办券商尽职调查工作指引(试行) 》(以下简称 《尽调工作指引》 ),天 风证券对公司的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调 查, 就本次公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本 报告.

一、对心日源的尽职调查情况 天风证券推荐心日源挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《工作指 引》的要求,通过交谈、查阅、查询、访谈、分析、考察、取得书面承诺,听取 律师、会计师等专业机构人员意见等调查方法对公司进行了尽职调查,了解的主 要事项包括公司的基本情况、商业模式、关键资源、盈利模式、发展前景、重大 风险、注册资本、股权变更、独立性、公司治理、关联交易、同业竞争、规范运 作、内部控制、财务状况、重大财务核算要素、重大事项等. 项目小组与公司管理层相关成员以及其他部分员工等进行了交谈, 听取了公 司聘请的天册(上海)律师事务所、上会会计师事务所(特殊普通合伙)会计师 的意见;

查阅了公司章程、公司 三会 会议记录、公司各项规章制度、会计账 簿和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和 纳税凭证等;

了解了公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来 发展计划.通过上述尽职调查,项目小组制作了《天风证券股份有限公司关于江 苏心日源建筑节能科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 的尽职调查报告》 (以下简称 尽职调查报告 ) . 江苏心日源建筑节能科技股份有限公司 推荐报告 天风证券股份有限公司 第2页

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件

(一)依法设立且存续满两年 江苏心日源建筑节能科技有限公司 (以下简称 有限公司 或 心日源有限 ) 成立于

2010 年11 月24 日.

2013 年5月2日, 公司召开了创立大会暨第一次股东大会, 全体股东一致同 意作为发起人,确认以

2012 年12 月31 日为基准日,净资产 10,345,559.46 元按 1.0345559:1 的比例折股,将其中

1000 万元折合为公司股本,剩余 345,559.46 元 计入公司资本公积. 根据江苏华信资产评估有限公司于