PDF《兖州煤业股份有限公司 关于收到山东监管局责令采取改正》

1 股票简称:兖州煤业 股票代码:600188 编号:临2010-020 兖州煤业股份有限公司 兖州煤业股份有限公司 兖州煤业股份有限公司 兖州煤业股份有限公司 关于收到山东监管 关于收到山东监管 关于收到山东监管 关于收到山东监管局责令采取改正 局责令采取改正 局责令采取改正 局责令采取改正措施决定的公告 措施决定的公告 措施决定的公告 措施决定的公告 根据中国证监会《上市公司现场检查办法》 (证监会公告〔2010〕

12 号)的有关规定,中国证券监督管理委员会山东监管局( "山东监 管局" )近期对其辖区内上市公司规范运作情况进行监督检查.

山东 监管局于2010年7月21日到30日对兖州煤业股份有限公司 ( "公司" ) 进行了现场检查,并于近日作出了《关于对兖州煤业股份有限公司采 取责令改正措施的决定》 ([2010]12 号) ( " 《决定》 " ) ,要求公司对检 查中发现的以下问题进行整改: 一一一

一、 、 、 、公司规章制度方面存在的问题 公司规章制度方面存在的问题 公司规章制度方面存在的问题 公司规章制度方面存在的问题

(一) 《公司章程》第69 条关于"董事人数不足《公司法》规定 人数或者章程所规定人数的 2/3 是应当召开临时股东会的情形之一" 的规定,未按《上市公司章程指引(2006 年修订) 》 (以下简称《章 程指引》 )第43 条要求明确规定董事的具体人数.

(二) 《公司章程》 第77 条关于股东请求召开临时股东大会的程 序以及相关时限的规定,与《章程指引》的相关规定不符.

(三) 《公司章程》第103 条规定的公司全体董事、监事、董秘、 总经理以及其他高级管理人员有权参加股东大会,与《章程指引》第66 条规定不符.

(四) 《公司章程》未按照《章程指引》第73 条、第122 条与第 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带 责任.

2 147 条要求明确规定三会会议记录的保存时间,三会议事规则中存在 相应的上述问题. 针对上述问题,你公司应严格按照《章程指引》等相关规定,尽 快完善《公司章程》及三会议事规则等相关内容. 二二二

二、 、 、 、公司规范运作方面存在的问题 公司规范运作方面存在的问题 公司规范运作方面存在的问题 公司规范运作方面存在的问题

(一) 公司董事会至今尚未设立提名委员会、 战略与发展委员会.

(二)审计委员会规范运作需进一步提高,主要表现在:目前公 司审计委员会实际人数与 《兖州煤业股份有限公司董事会审计委员会 工作细则》第4条规定不符;

审计委员会未根据《兖州煤业股份有限 公司董事会审计委员会工作细则》第26 条规定制作相关会议记录;

审计委员会会议决议、 年报审计过程中与年审注册会计师沟通意见等 需要委员签字的书面文件,出现日期错误、空白签字页等问题.

(三) 存在仅一名律师出席股东大会见证, 但法律意见书由两名 律师签字的情况. 针对上述问题,你公司应当严格执行公司的有关规章制度,切实 提高规范运作水平. 三三三

三、 、 、 、独立性方面存在的问题 独立性方面存在的问题 独立性方面存在的问题 独立性方面存在的问题