PDF《Tangshan Sunfar Silicon Industries》

唐山三孚硅业股份有限公司 Tangshan Sunfar Silicon Industries Co.

, Ltd. 唐山市南堡开发区工业区(唐山氯碱有限公司北侧) 首次公开发行股票招股意向书摘要 (申报稿) 保荐人(主承销商) (兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼) 唐山三孚硅业股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 1-2-1 重要声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股意向书全文的各部分内容. 招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股意向书全文,并以其作为投资 决定的依据. 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 发行人及全体董事、 监事、 高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、 其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 唐山三孚硅业股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 1-2-2 目录重要声明

1 目录2释义4

第一节 重大事项提示

8

一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺.8

二、公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向.9

三、公司股东公开发售股份方案.10

四、上市后三年内稳定公司股价的预案.10

五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.13

六、滚存利润的分配安排.14

七、本次发行上市后的利润分配政策.14

八、关于首次公开发行股票相关文件真实性、准确性、完整性的承诺.16

九、公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员承诺事 项的约束措施.17

十、相关证券服务机构赔偿承诺.20 十

一、公司控股股东、持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员根据

2016 年1月7日中国证监会发布的《上市公司大股东、董监高减持股份的若 干规定》所出具的承诺.21 十

二、特别风险提示.24 十

三、财务报告审计基准日后的主要财务信息及

2017 年1-6 月经营业绩预计

26

第二节 本次发行概况

28

第三节 发行人基本情况

29

一、发行人基本情况.29

二、发行人改制重组情况.29

三、股本情况.31

四、发行人的业务经营情况.34 唐山三孚硅业股份有限公司 首次公开发行股票招股意向书摘要 1-2-3

五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.35

六、同业竞争与关联交易.35

七、董事、监事、高级管理人员.39

八、控股股东及其实际控制人的基本情况.42

九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析.42

第四节 募集资金运用

53

一、本次募集资金运用方案.53

二、募集资金运用对公司财务状况及经营成果的影响.54