PDF《2018 年度监事会工作报告》

3、募集资金使用情况 本年度,监事会对募集资金的使用和管理进行了监督.经检查,公司"微电 子装备扩产项目"承诺投资总额57,305.00万元,本年度投入9,997.22万元,截 至期末累计投入37,746.85万元, 投资进度为65.87%, 目前该项目基建工作完成, 于2018年1季度开始投入使用.公司对于募集资金的使用与管理,严格按照《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》 等的规定执行,未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为;

募集资金实际投 入项目与承诺投入项目一致,无变更募集资金投资项目的情形.

4、公司的关联交易情况 本年度,监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查,重点关 注与关联人京东方科技集团股份有限公司、 北京燕东微电子有限公司发生的设备 产品销售交易, 与控股股东北京七星华电科技集团有限责任公司发生的房屋租赁、 综合服务交易.经检查,监事会认为公司发生的关联交易均按自愿、公平、合理 的原则进行,符合双方实际生产经营情况、战略需要,交易定价公允.公司发生 关联交易的决策程序符合法律规定,不存在损害公司和关联股东利益的行为.

5、内部控制制度执行情况 本年度,公司集团整合后全级次推进内控工作,在内控体系的贯彻执行上, 突出对权限管控梳理及持续对上级及外在法规要求的内化,严格执行内控制度, 有效地实现了防范风险的目的, 推动了公司各项管理的规范化、 制度化、 标准化、 程序化,促进了公司管理水平的持续提升.综上,监事会认为公司内部控制制度 符合国家法律、法规的要求,符合当前公司生产经营实际情况需要,在公司经营 管理中得到了有效执行,起到了较好的控制和防范作用.

6、会计政策变更的审议 本年度, 对公司根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的变更进 行了审核监督,监事会根据财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务 报表格式的通知》(财会[2018]15号)的文件要求,审议通过了《关于会计政策 变更的议案》. 监事会认为公司变更会计政策是符合规定的,执行会计政策变更能够客观、 公允地反映公司的财务状况和经营成果,决策程序合法,不存在损害公司及股东 利益的情形.

7、股权激励实施情况 本年度,公司完成了股权激励计划首次股票期权的授予.过程中,监事会对 股票期权激励计划(草案)、股票期权激励计划实施考核管理办法、首次股票期 权激励对象名单、首次股票期权激励计划的授予等议案进行了审议,对首次股票 期权激励对象名单公示情况进行了监督审核.监事会认为,公司股权激励计划和 考核管理办法符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况,列入首次股票期 权激励对象的范围及授予过程均合法有效,符合相关法律、法规及规范性文件要 求.

三、监事会2019 年工作计划

2018 年,公司严格遵守了相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定, 不断完善治理结构,不断提高规范运作水平,企业发展态势良好.

2019 年,监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会 议事规则》的要求忠实勤勉地履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,切 实维护股东和公司的合法权益. 北方华创科技集团股份有限公司监事会 二一九年四月