PDF《宝山钢铁股份有限公司 关于上海宝钢集团公司认购权证上市的...》

一、概览

1、权证类别:认购权证.

2、行权方式:欧式,仅可在权证存续期间的最后一个交易日行权.

3、权证交易代码:

580000 ,权证交易简称: 宝钢 JTB1 ;

4、标的证券代码:

600019 、标的证券简称: 宝钢股份 ;

5、行权价:4.50 元.

6、行权比例:1,即1份认购权证可按行权价向本公司购买

1 股宝钢股份公 司A股股票.

7、结算方式:证券给付方式结算,即认购权证持有人行权时,应支付依行 权价格及行权比例计算的价款,并获得相应数量的宝钢股份公司 A 股股票.

8、权证存续期间:2005 年8月18 日至

2006 年8月30 日,共计

378 天.

9、行权日:2006 年8月30 日.

10、权证上市总数:38,770 万份.

11、上市时间:2005 年8月22 日;

12、上市地点:上海证券交易所.

二、绪言 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《上海证券交易所权证管理暂行办法》等有关法律法规的规定编制,旨在向投资 者提供有关本公司及认购权证上市的基本情况. 经中国证监会批准,宝钢股份公司被列为股权分置改革试点公司.根据经宝 钢股份公司

2005 年第一次临时股东大会通过的股权分置改革方案,本公司将向 宝钢股份公司股权登记日登记在册的流通股股东支付对价以获得本公司持有宝 钢股份公司股份的流通权.根据宝钢股份公司股权分置改革方案实施公告,本次 支付的认购权证作为对价的组成部分, 于股权登记日登记在册的宝钢股份公司流 通股股东每持有

10 股股份将获得

1 份认购权证,共计 38,770 万份. 根据上海证券交易所上证权字[2005]2 号文同意,本公司支付的 38,770 万份 认购权证将于

2005 年8月22 日起在上海证券交易所挂牌交易, 认购权证交易简 称 宝钢 JTB1 ,权证交易代码为

580000 .

三、风险因素

1、价格风险 由于权证的高杠杆性,权证价格可能会剧烈波动.认购权证的价格与标的证 券的价格及波动率、利率水平、权证剩余存续期等因素高度相关,同时,认购权 证的价格可能会受认购权证交易活跃程度的影响, 认购权证的价格存在因上述因 素变化导致的风险: (1)标的证券的价格及波动率的下降,可能会导致认购权证价格的下降;

(2)利率水平的下降,也可能会导致认购权证价格的下降;

(3)权证剩余存续期的缩短,也可能会导致认购权证价格的下降.

2、流动性风险 受认购权证规模及权证交易活跃程度的影响, 认购权证可能无法在同一价格 水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险.

3、时效性风险 认购权证具有一定的存续期,存续期满后认购权证将不具有任何价值,存在 时效性风险. 本公司将严格履行信息披露义务, 按相关规定发布认购权证终止上市提示性 公告,提醒认购权证持有人不致贻误行权.

4、履约风险 在认购权证持有人行权时,本公司需向行权者交付相应的宝钢股份公司股 份,存在本公司可能无法交付上述股份的风险. 截至公告日,本公司持有宝钢股份公司股份 1,363,500 万股,该等股份不存 在任何权属争议、冻结和质押的情形;

本公司财务状况良好,不存在重大或有风 险事项.同时,本公司已将履约担保所需股份在登记结算机构办理了相应保管手 续.