PDF《湖南启元律师事务所》

6、2017 年8月2日,公司

2017 年第三次临时股东大会审议通过了《关于 公司及其摘要的议案》 《关于公司的议案》 《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》 ,同意向特定激励对象授予限制性股票,并授 权董事会确定授予日、依需调整激励股票数量和价格、办理限制性股票授予相关 事项,以及确定限制性股票锁定及解锁安排等具体事宜.

7、2017 年9月4日,公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于 调整

2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向激励对象授予限制性 股票的议案》 ,对限制性股票的授予对象和数量进行了调整,并同意进行首次授 予. 同日, 公司独立董事就本次股权激励计划调整及首次授予事项发表了同意的 独立意见.

8、2017 年9月4日,公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于调 整2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》 ,同意董事会调整限制性股票的授予对象和数量,并进行首次授予.

9、2018 年5月29 日,公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八 次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》 《关于向激励对象授 予预留部分限制性股票的议案》 《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁 的限制性股票的议案》 ,审议通过了本次调整限制性股票回购价格(回购价格由 12.02 元/股调整为 11.97 元/股加上同期银行存款利息之和) 、授予预留限制性股 票(向32 名激励对象授予

35 万股预留限制性股票)以及回购注销部分限制性股 票(回购

6 名原激励对象持有的已获授但尚未解锁的 17.4 万股限制性股票)的 相关事项.

2018 年5月29 日,公司全体独立董事就上述事项出具了同意意见,同意公 司本次调整限制性股票回购价格、 授予预留限制性股票以及回购注销部分限制性

7 股票的相关事项. 据此,本所认为,截至本法律意见书出具日, 公司本次调整限制性股票回购 价格、授予预留限制性股票以及回购注销部分限制性股票事项已履行了现阶段 必要的批准与授权程序, 符合《股权激励管理办法》 《8 号备忘录》等法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》 《激励计划(草案) 》的相关规定;

其中回购 注销部分限制性股票尚需取得公司股东大会审议批准.

二、关于本次调整限制性股票回购价格

1、 《激励计划(草案) 》第十四章 限制性股票回购注销原则 规定: ……公 司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响 公司股本总额或公司股票........