PDF《北方华创科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况报告》

北方华创科技集团股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会(以下简称 中国证监会 ) 《关于前次募集资金 使用情况报告的规定》 (证监发行字[2007]500 号)的规定,北方华创科技集团股份 有限公司(以下简称 北方华创 或 公司 ) (原名北京七星华创电子股份有限公 司)董事会编制了截至

2018 年9月30 日的前次募集资金使用情况报告.

一、前次募集资金金额、资金到账时间以及专项账户的存放情况

(一)前次募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京七星华创电子股份有限公司向北京 电子控股有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 (证监许可 [2016]1451 号文件)核准,非公开发行人民币普通股(A 股)52,902,186 股,每股发 行价为人民币 17.46 元,募集资金总额为人民币 923,672,200.00 元,扣除承销费用、 发行登记费以及其他交易费用(含增值税)共计人民币 11,885,804.37 元后,实际存 入募集资金专户的金额为人民币 911,786,395.63 元.以上募集资金于

2016 年7月22 日到账并经瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙) 出具了瑞华验字[2016]01730015 号 《验 资报告》验证确认.

(二)前次募集资金在专项账户的存放情况 截至

2018 年9月30 日,公司前次募集资金专项账户的存放情况如下表: 单位:人民币元 开户行 账户名称 银行账号 初始存放金额 截至

2018 年9月30 日余额 中国民生银行股份有 限公司北京三元支行 北方华创科技集团 股份有限公司

697958929 340,622,200.00 华夏银行股份有限公 司北京石景山支行 北方华创科技集团 股份有限公司

10270000003013019 573,050,000.00 中国民生银行股份有 限公司北京首体支行 北京北方华创微电 子装备有限公司

698152800 191,050,000.00 53,125,944.14 华夏银行股份有限公 司北京分行 北京北方华创微电 子装备有限公司

10276000000866797 191,000,000.00 36,467,346.65 国家开发银行股份有 限公司北京市分行 北京北方华创微电 子装备有限公司

11001560002781280000 191,000,000.00 108,939,434.13 合计 913,672,200.00 ① 198,532,724.92 注①:初始存放总金额为 91,367.22 万元,为募集资金总额 92,367.22 扣除 1,000.00 万元承销 费用后的金额. 募集资金中 57,305.00 万元将用于子公司北京北方华创微电子装备有限公司的 微电子装备 扩产项目 的建设投资. 公司于

2016 年8月18 日将此笔资金分别转入子公司

3 个专项账户管理, 初始存放金额不应该包括转入子公司

3 个专项账户的金额.

2016 年8月4日,公司分别与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中国民生 银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三 方监管协议》 ,对募集资金实行专户存储.中国民生银行股份有限公司北京分行专 项账户为 697958929, 华夏银行股份有限公司北京分行专项账号为 10270000003013019.

2016 年9月7日,公司分别与北京北方微电子基地设备工艺研究中心有限责任 公司(现已更名为 北京北方华创微电子装备有限公司 ) (简称 北方微电子 ) 、保荐 机构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行、华夏银行 股份有限公司北京分行、国家开发银行股份有限公司北京市分行签订了《募集资金 四方监管协议》 ,对募集资金实行专户存储.