PDF《华创证券有限责任公司》

1、项目立项审批 项目组通过对项目的初步立项评估,在与客户达成合作意向后,向本保荐机 深圳市有方科技股份有限公司发行保荐书 3-1-2-6 构投资银行部质量控制部(以下简称 投行质控部 )申请立项.投行质控部对 立项材料进行初审并出具审核意见,项目组对该审核意见进行书面回复.对于符 合立项条件的项目,投行质控部提交立项委员会进行立项审核. 立项会议参加立项审议的委员人数不少于五人 (不包括需回避表决但列席会 议的立项委员),其中,来自内部控制部门的委员人数不低于参会委员总人数的 三分之一.立项会议采取记名投票方式进行表决,同意立项的决议应当至少经三 分之二以上的参会委员表决通过.

2、项目问核程序 项目组完成尽职调查阶段的工作底稿并将全套问核申请材料提交所属业务 部门负责人审核后,向公司内部控制部门提交问核申请. 公司内部控制部门对全套问核申请材料进行初步审核, 由投行质控部组织和 实施现场核查工作,并根据实际情况采用单独或联合检查的方式开展现场核查. 投行质控部在现场核查过程中对尽职调查阶段的工作底稿进行检查、验收,并出 具质量控制报告. 内核管理部组织召开问核会议, 问核人对项目尽职调查等执业过程和质量控 制等内部控制过程中发现的风险和问题、工作底稿检查和验收情况进行问核.完 成问核的项目,方可启动内核会议审议程序.

3、内核部门审核 项目组将申请内核的全套材料提交所属业务部门负责人审核后, 向内核管理 部提出内核申请.内核管理部对项目组提交的内核全套材料进行初步审核,并出 具内核初审报告,项目组对内核初审报告进行回复.对于符合内核要求的项目, 内核管理部提交内核委员会进行内核会议审核.

4、内核会议审核 内核会议须至少有七名内核委员出席方可召开, 且来自公司内部控制部门的 委员人数不得低于参会内核委员总人数的三分之一, 至少有一名合规人员参与投 票表决.内核会议采取记名投票方式,经三分之二以上参会委员投 内核通过 深圳市有方科技股份有限公司发行保荐书 3-1-2-7 的,视为内核通过.

(二)内核意见 本保荐机构内核委员会对深圳市有方科技股份有限公司首次公开发行股票 并在科创板上市进行了审核,投票表决结果:7票同意,0票不同意.通过履行以 上内核程序,本保荐机构认为深圳市有方科技股份有限公司本次发行申请符合 《证券法》及中国证监会、上海证券交易所相关法规规定的发行条件,同意向上 海证券交易所推荐. 深圳市有方科技股份有限公司发行保荐书 3-1-2-8

第二节 保荐机构承诺

一、本保荐机构承诺已按照法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所 的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查,同意 推荐发行人证券发行上市,并据此出具本发行保荐书.

二、本保荐机构就下列事项做出承诺:

(一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会、上海证券交易所 有关证券发行上市的相关规定;

(二)有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏;

(三) 有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意 见的依据充分合理;