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33370307 人民币普通股 华夏董氏兄弟商贸(集团)有限责任公司

19000000 人民币普通股 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品-008C-CT001 沪18485279 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司-华夏盛世精选股票型证券投资基金

16400579 人民币普通股

3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用不适用 单位:元 光大证券股份有限公司

2012 年第三季度报告 第5页共6页资产负债表项目

2012 年9月30 日2011 年12 月31 日 增减(%) 变动原因 结算备付金 2,268,107,055.61 1,584,952,795.68 43.10 客户备付金增加 交易性金融资产 7,765,096,470.06 4,324,562,626.63 79.56 交易性金融资产规模增加 衍生金融资产 9,672,453.00 - N/A 衍生金额资产增加 买入返售金融资产 297,932,283.77 - N/A 买入返售金额资产增加 融出资金 3,523,119,987.71 2,639,644,347.88 33.47 融资规模增加 融出证券 133,578,281.51 29,117,497.94 358.76 融券规模增加 应收股利 3,191,788.98 13,988.50 22,717.24 期末尚未收到的股利 存出保证金 3,159,789,553.53 2,319,198,938.59 36.24 交易保证金增加 融入资金 600,000,000.00 - N/A 向证金公司融入资金 卖出回购金融资产款 7,554,282,088.22 80,000.00 9,442,752.61 卖出回购金额资产增加 应付职工薪酬 132,788,025.99 356,038,275.07 -62.70 支付职工薪酬 应交税费 110,304,537.92 326,783,616.43 -66.25 收入减少导致应交税费减少 递延所得税负债 6,140,081.39 674,935.85 809.73 持有的金融工具期末公允价 值增加 其他负债 644,846,107.10 194,696,962.71 231.21 应付款项增加 外币报表折算差额 -12,641,500.18 -24,466,458.47 -48.33 汇率变动影响 利润表项目

2012 年1-9 月2011 年1-9 月 增减(%) 变动原因 证券承销业务净收入 138,486,789.87 594,945,016.66 -76.72 证券承销收入减少 受托客户资产管理业 务净收入 336,154,378.63 531,063,436.52 -36.70 资产管理业务收入减少 公允价值变动收益 137,542,708.97 -265,042,569.63 N/A 交易性金融资产公允价值上 升 汇兑收益 -1,134,122.93 -19,727,029.48 -94.25 汇率变动影响 营业税金及附加 117,844,710.85 170,253,963.84 -30.78 收入减少导致营业税金及附 加减少 资产减值损失 -9,029,177.28 7,823,376.29 N/A 处置可供出售金融资产,减 值损失转回 其他业务成本 2,905,196.66 5,473,546.66 -46.92 其他业务成本减少 营业外支出 1,099,177.59 2,367,144.19 -53.57 捐赠支出较上年同期减少 经营活动产生的现金 流量净额 2,275,629,136.28 -15,537,512,595.75 N/A 购买交易性金融资产金额减 少,回购业务资金增加 投资活动产生的现金 流量净额 -74,864,016.58 -45,190,935.91 N/A 上年同期收回投资金额较大 筹资活动产生的现金 流量净额 -920,189,198.57 -2,139,012,566.53 N/A 上年同期偿还债务支出较大 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 √不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √适用 不适用 公司持股 5%以上股东股份限售承诺的情况: 本公司股东中国光大(集团)总公司和中国光大控股有限公司承诺:自本公司股票在 上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内, 不转让或委托他人管理其已直接或间接持 有的本公司股份,也不由本公司收购该等股份. 光大证券股份有限公司

2012 年第三季度报告 第6页共6页上述股份已于

2012 年8月18 日上市流通. 承诺期内, 上述股东未对公司股份进行出 售或转让. 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅 度变动的警示及原因说明 适用√不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 适用√不适用 光大证券股份有限公司 法定代表人:徐浩明