PDF《光大证券股份有限公司关于 华自科技股份有限公司》

光大证券股份有限公司关于 华自科技股份有限公司 延长部分募集资金投资项目建设期的核查意见 光大证券股份有限公司 (以下简称 光大证券 ) 作为华自科技股份有限公司 (以 下简称 华自科技 或 公司 )首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》 、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《募集资金管理制度》等文 件的规定,对华自科技延长部分募集资金投资项目建设期的事项进行了核查,核查 情况如下:

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2015]1360 号》文核准,公司于

2015 年12 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)2500 万股,发行价格每股 9.

09 元, 公司实际募集资金人民币 227,250,000.00 元, 扣除与发行有关的费用后实际募集净 额为 197,350,000.00 元. 上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验、并 出具天职业字[2015]15737 号《验资报告》 . 公司已对募集资金进行了专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的商业银行 签订了三方监管协议.

二、募集资金使用计划及实际使用情况 上述募集资金的使用计划及截至

2017 年12 月31 日的实际使用情况如下表: 单位:万元 项目名称 募集资金承 诺投资总额 截至

2017 年12 月31 日累计投入金额 截至

2017 年12 月31 日投资进度 原计划建 设周期 智能发配电系统设 计集成及总装总测 基地建设项目 13,940 13,940 100.00%

24 个月

三、募集资金部分投资项目延期的原因及期限

1、水利水电控制工程技术研究中心项目的具体情况 水利水电控制工程技术研究中心项目,计划投资募集资金

2755 万元,原计划投 资建设期限为

24 个月,预计

2017 年12 月31 日达到预定可使用状态.该项目建设 内容包含温度湿热环境实验室、电磁实验室、物理实验室、继保实验室、动模实验 室及学术研讨培训中心等配套设施,同时重点研发水利水电自动化控制技术,促进 技术成果的产业化. 截至

2017 年12 月31 日, 该募投项目已开展所涉及的研发工作, 支付材料费、人员工资、研发设备款等,已投入募集资金 2221.03 万元,投资进度 为80.62%.

2、水利水电控制工程技术研究中心项目延期的原因及期限 公司所处的高科技行业的竞争集中体现在产品技术水平的竞争,掌握行业的关 键技术至关重要.目前公司已按计划完成了温度湿热环境实验室、电磁实验室等实 验室的建设, 但公司募集资金投资项目自

2013 年审批至今已四年多的时间, 由于行 业技术的更迭,公司原计划购置的相关设备不能满足公司的研发需求,实验室部分 设备采用了自制的形式.为保证募投项目建设更符合公司利益和需求,结合公司实 际经营情况,在项目实施主体和募集资金投资用途不发生变更的情况下,公司拟加 大研发投入,将原项目投资概算中的部分设备购置费调整为研发费用投资.根据公 司技术需求并结合目前项目实施的具体情况,为保证项目能达到预期的经济效益, 经考虑, 公司拟将水利水电控制工程技术研究中心项目的建设期限延长至

2018 年6水利水电综合自动 化系统扩能及技术 升级改造项目 1,340 1,340 100.00%