PDF《光大证券股份有限公司 关于浙江东南网架股份有限公司》

光大证券股份有限公司 关于浙江东南网架股份有限公司

2017 年度保荐工作报告

一、保荐工作概述 项目 工作内容

1、公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2、 督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度) 是(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数

1 次(2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 是

4、公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数

2 次(2)列席公司董事会次数

2 次(3)列席公司监事会次数

1 次

5、现场检查情况 (1)现场检查次数

1 次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无 保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:东南网架(002135) 保荐代表人姓名:伍仁瓞 联系

电话:021-22167137 保荐代表人姓名:李建联系

电话:021-22167143

6、发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数

3 次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 无(2)报告事项的主要内容 无(3)报告事项的进展情况或整改情况 无

8、关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否(2)关注事项的主要内容 无(3)关注事项的进展或整改情况 无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况 (1)培训次数

1 次(2)培训日期 2017年12月4日(3)培训的主要内容

1、学习证监会2017年第9号公告《上市公 司股东、董监高减持股份的若干规定》;

2、学习证监会令第127号《上市公司重大 资产重组管理办法》;

3、结合近期资本市场典型监管案例,对焦 点问题进行介绍.

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无无

2、公司内部制度的建立和执 行无无3."三会"运作 无无

4、控股股东及实际控制人变 动无无

5、募集资金存放及使用 无无

6、关联交易 无无

7、对外担保 无无

8、收购、出售资产 无无

9、其他业务类别重要事项 (包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期 保值等) 无无

10、发行人或其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况 无无

11、其他(包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 无无

三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措 施

1、关于避免同业竞争的承诺 是

2、股份锁定承诺 是

四、其他事项 报告事项 说明

1、保荐代表人变更及其理由 无

2、 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况2017 年3 月30 日, 公司收到深交所发出的 《关 于对浙江东南网架股份有限公司的问询函》 (中小板问询函【2017】第29 号).2017 年4月11 日,公司出具了《关于对浙江东南 网架股份有限公司的问询函的答复》,就深 交所提出的问题进行了回复.