编辑: 匕趟臃39 2017-12-31
光大证券股份有限公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司

2017 年度跟踪报告 保荐机构名称:光大证券股份有限公司 被保荐公司简称:科创新源 保荐代表人姓名:杨小虎 联系

电话:13902915577 保荐代表人姓名:韦东 联系

电话:18938888055

一、保荐工作概述 项目工作内容 1.

公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度) 是(2)公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月均查询了公司募 集资金专户资金变动情况 (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致 是4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数 无(2)列席公司董事会次数 无(3)列席公司监事会次数 无5.现场检查情况 (1)现场检查次数 无(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数

3 次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 无(2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无(2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况 (1)培训次数 无(2)培训日期 不适用 (3)培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无无2.公司内部制度的建立和 执行 无无3. "三会"运作 无无4.控股股东及实际控制人 变动 无无5.募集资金存放及使用 无无6.关联交易 无无7.对外担保 无无8.收购、出售资产 无无9.其他业务类别重要事项 (包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等) 无无10. 发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况无无11.其他(包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况) 无无

三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 履行承诺 未履行承诺 的原因及解 决措施 深圳科创新源新材料股份有限公司出具的稳定股价的 承诺 是 不适用 深圳科创鑫华科技有限公司、石河子市众能股权投资 合伙企业(有限合伙) 、周东出具的股份限售承诺 是 不适用 丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业(有限合伙) 、苏州 天利投资有限公司、钟志辉出具的股份限售承诺 是 不适用 敖日格勒、梁剑锋、刘军、周长明出具的股份限售承 诺是不适用 廖长春、马婷、杨莉出具的股份限售承诺 是 不适用 深圳科创鑫华科技有限公司、周东出具的股份减持承 诺是不适用 苏州天利投资有限公司出具的股份减持承诺 是 不适用 石河子市众能股权投资合伙企业(有限合伙)出具的 股份减持承诺 是 不适用 丁承、上海映雪夜锦投资合伙企业(有限合伙) 、钟志 辉出具的股份减持承诺 是 不适用 周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、钟宇、陈莉、 杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出具的填补被摊 薄即期回报的承诺 是 不适用 深圳科创新源新材料股份有限公司、深圳科创鑫华科 技有限公司、周东、金亮、敖日格勒、梁剑锋、孔涛、 钟宇、陈莉、杨莉、廖长春、马婷、刘军、周长明出 具的招股说明书无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 的承诺 是 不适用

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