PDF《光大证券股份有限公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司》

1 光大证券股份有限公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司

2017 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 光大证券股份有限公司(以下简称 光大证券 )作为深圳科创新源新材料股 份有限公司(以下简称 科创新源 或 公司 )的保荐人,根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》等有关规定,对科创新源截至2017年12月31日的募集资 金存放与使用情况进行了核查,核查情况及意见如下:

一、科创新源首次公开发行募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2041号文《关于核准深圳科创新源 新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,科创新源向社会公开发行人 民币普通股(A股)2,200万股,发行价为每股人民币13.

24元,共计募集人民币 29,128.00万元,扣除发行费用4,226.80万元,实际募集资金净额为人民币24,901.20 万元.瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年12月5日对科创新源首次公开 发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了 瑞华验字[2017]48080009号 《验 资报告》. 截至2017年12月31日,科创新源本年度募集资金使用金额为0.00元,募集资金 专户累计收到银行利息金额为33,452.05元. 截至2017年12月31日,科创新源募集资金专户余额为249,045,452.05元.

二、科创新源募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 科创新源依照 《公司法》 、

2 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》规定和要求,结合科创新源的实际情况,制定了《募集资金管理 办法》,对募集资金建立专户存储,并严格履行审批手续,对募集资金的管理和使 用进行监督,保证专款专用.

(二)募集资金专户存储情况 截至2017年12月31日,募集资金存储情况列示如下: 单位:元 开户银行 银行账号 账户类型 存放余额 中国光大银行股份有限公司深圳财富支行

78200188000181111 活期账户 40,004,666.67 招商银行股份有限公司深圳科技园支行

755916609810666 活期账户 100,011,666.67 华夏银行股份有限公司深圳分行南园支行

10851000000354197 活期账户 109,029,118.71 合计--249,045,452.05

(三)募集资金专户存储三方监管情况 光大证券、科创新源分别与中国光大银行股份有限公司深圳财富支行、招商银 行股份有限公司深圳科技园支行、华夏银行股份有限公司深圳分行南园支行签订了 《募集资金三方监管协议》,设立专户管理募集资金.《募集资金三方监管协议》 与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异, 截至

2017 年12 月31 日, 监管协 议均得到了切实有效的履行.

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金实际使用情况 截至2017年12月31日,公司实际使用募集资金情况参见 募集资金使用情况对 照表 (附表1).

(二)募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2017年12月31日,公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况.

(三)变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2017年12月31日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况.