PDF《盾安控股集团有限公司 2015 年度第一期短期融资券募集说明书》

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第八章 债务融资工具信用增信

191

第九章 税项192

一、营业税

192 盾安控股集团有限公司

2015 年度第一期短期融资券募集说明书

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二、所得税

192

三、印花税

192

第十章 信息披露安排

193

一、短期融资券发行前的信息披露

193

二、短期融资券存续期内定期信息披露

193

三、短期融资券存续期内重大事项披露

193

四、短期融资券本息兑付信息披露

194 第十一章 投资者保护机制

195

一、重大事件

195

二、应急事件

195

三、信息披露

196

四、持有人会议

196

五、不可抗力

199

六、弃权

200 第十二章 发行有关机构

201

一、发行人

201

二、承销团

201

三、发行人法律顾问

204

四、审计机构

204

五、信用评级机构

204

六、登记、托管、结算机构

205 第十三章 备查文件

206

一、备查文件

206

二、查询地址

206

三、查询网站

207 附录:有关财务指标的计算公式

208 盾安控股集团有限公司

2015 年度第一期短期融资券募集说明书

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第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

一、专有名词释义 本公司/公司/发行人/盾安 集团 指 盾安控股集团有限公司 非金融企业债务融资工具 /债务融资工具 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 短期融资券 指 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的,约定在

1 年内还本付息的债务融资工具 本期短期融资券 指 发行额度为人民币

8 亿元、期限为

366 天的盾安 控股集团有限公司

2015 年度第一期短期融资券 本次发行 指 本期短期融资券的发行 募集说明书 指 公司为本次发行而制作的《盾安控股集团有限公 司2015 年度第一期短期融资券募集说明书》 发行公告 指 公司为本次发行而制作的《盾安控股集团有限公 司2015 年度第一期短期融资券发行公告》 人民银行 指 中国人民银行 浙江省国资委 指 浙江省国有资产监督管理委员会 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 银行间市场 指 全国银行间债券市场 上海清算所 指 指银行间市场清算所股份有限公司 《管理办法》 指 中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》 主承销商 指 中国工商银行股份有限公司 承销商 指 与主承销商签署承销团协议,接受承销团协议与 本次发行有关文件约束,参与本期短期融资券簿 记建档的机构 承销团 指 主承销商为本次发行组织的,由主承销商和承销 商组成的承销团 承销协议 指 发行人与主承销商签订的《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具承销协议》 承销团协议 指 指承销商为承销本期短期融资券签订的《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具承销团协议》 盾安控股集团有限公司

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6 余额包销 指 本期短期融资券的主承销商按照承销协议的规 定,在规定的发行日后,将未售出的短期融资券 全部自行购入 簿记建档 指 由簿记管理人记录投资者认购价格及数量意愿的 程序,该程序由簿记管理人和发行人共同监督 簿记管理人 指 制定簿记建档程序及负责实际簿记建档操作者, 本期短期融资券发行期间由中国工商银行股份有 限公司担任 工作日 指 北京市的商业银行的对公营业日(不包括法定节 假日或休息日) 元指人民币元(有特殊说明情况的除外) 近三年及一期 指2011 年、2012 年、2013 年和