PDF《证券公司从事报价转让业务 自律承诺书》

(一)依据《试点办法》、《股份进入证券公司代办股份转让系 统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》 等 规定,指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务.

(二)对所推荐挂牌公司信息披露文件进行形式审查,对拟披露 或已披露信息的真实性提出合理性怀疑,必要时采取专项调查等措 施.

(三)严格按照要求在指定网站发布所推荐挂牌公司相关信息.

(四)依据《试点办法》规定,办理挂牌公司股份的暂停转让、 恢复转让,做好所推荐挂牌公司股份的终止挂牌报价工作. 第四条 代理投资者进行股份报价转让:

(一)诚实信用、勤勉尽责地开展报价转让业务.在代理投资者

3 报价转让前,充分了解投资者的财务状况和投资需求,向其充分揭示 股份报价转让业务的风险. 对不符合《试点办法》规定的自然人投资者,不与其签署代理报 价转让协议.与自然人投资者签署代理报价转让协议前,告知其只能 买卖其所持股份的挂牌公司股份, 不得买卖其持股公司外其他挂牌公 司股份.

(二) 保证做好在营业场所为投资者揭示报价转让业务规则及相 关信息的服务.

(三)不欺骗或误导投资者,不利用自身的技术、设备及人员等 业务优势侵害投资者合法权益,并对此承担责任.

(四)接受自然人投资者委托前,将投资者信息与证券登记结算 机构发送的股份结算信息库中投资者信息进行匹配.匹配不符的,不 接受该自然人投资者的买卖委托. 第五条 投资者风险提示:

(一)投资者开户前,向其详细讲解风险揭示书和代理报价转让 协议的内容,提醒投资者对投资风险予以特别关注,使其充分了解报 价转让业务客观存在的风险,确认其已认真阅读风险揭示书,并要求 投资者在风险揭示书上签名.

(二)利用各种形式持续向投资者充分揭示投资风险.

(三)依据代理报价转让协议,对投资者股份转让时出现的异常 投资行为或违规行为,及时提出警示,并采取必要措施. 第六条 其他:

(一)积极配合协会对本公司各项工作的检查、核查,不进行阻 挠或人为制造障碍,认真执行协会的整改要求.

(二)根据协会的要求,调查或协助调查指定事项.

(三)做好协会要求的其他相关工作. 本公司保证遵守以上承诺, 严格自律, 勤勉尽责地开展报价转让 业务,维护挂牌公司和投资者合法权益,接受协会的监督管理,并对 此承担责任.

4 承诺人(签章): 法定代表人(签字): 年月日