PDF《中信建投证券股份有限公司》

四、保荐机构与发行人关联关系的说明

(一) 本保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在直接或间 接持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

(二) 发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在直接或间接持 保荐人出具的证券发行保荐书

7 有本保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况;

(三) 本保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员不存 在拥有发行人权益、在发行人任职等情况;

(四)本保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股 东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况;

(五)本保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系. 基于上述事实,本保荐机构及其保荐代表人不存在对其公正履行保荐职责 可能产生的影响的事项.

五、保荐机构内部审核程序和内核意见

(一)保荐机构关于本项目的内部审核程序 本保荐机构在向中国证监会推荐本项目前,通过项目立项审批、内核部门 审核及内核小组审核等内部核查程序对项目进行质量管理和风险控制,履行了 审慎核查职责.

1、项目的立项审批 本保荐机构按照 《中信建投证券股份有限公司投资银行类业务立项规则》的 规定,对本项目执行立项的审批程序. 本项目的立项于

2016 年9月12 日得到本保荐机构保荐及并购重组立项委员 会审批同意.

2、质控部的审核 本保荐机构在投行管委会下设立质控部, 对投资银行类业务风险实施过程管 理和控制,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题,实现项目风险管控与 业务部门的项目尽职调查工作同步完成的目标. 本项目的项目负责人于

2016 年12 月12 日向质控部提出底稿验收申请;

2016 年12 月16 日至

2017 年1月4日,运营管理部对本项目进行了现场核查,并于 201........