PDF《浙江正泰电器股份有限公司》

第3页共10 页 浙江正泰电器股份有限公司 关于

2018 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告 上海证券交易所: 现根据贵所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相 关格式指引的规定,将本公司

2018 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下.

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕3031 号文核准,并经贵所同意,本公司 由主承销商国泰君安证券股份有限公司(以下简称 国泰君安证券 )采用余额包销方式, 向特定对象非公开发行人民币普通股 (A股) 股票248,009,101股, 发行价为每股人民币17.58 元,共计募集资金 436,000.00 万元,坐扣承销和保荐费用 3,100.00 万元后的募集资金为 432,900.00 万元,已由主承销商国泰君安证券于

2017 年1月24 日汇入本公司募集资金监 管账户.另减除会计师费、股权登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 34.80 万元后,募集资金净额为 432,865.20 万元.上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所 (特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》 (天健验〔2017〕27 号) .

2017 年5月,本公司将上述与发行权益性证券直接相关的新增外部费用对应的增值税 进项税额1.97万元进行了抵扣, 并调增资本公积1.97万元, 相应增加了实际募集资金净额. 经此调整,上述募集资金净额为 432,867.17 万元.

(二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 251,892.31 万元(其中,投入募集资金投资项目 201,892.31 万元, 暂时补充流动资金 50,000.00 万元,用于补充流动资金 50,000.00 万元已 于2018 年8月归还),以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7,671.19 万元;

2018 年度实际使用募集资金 110,708.29 万元,

2018 年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 3,205.52 万元;

累计已使用募集资金 362,600.60 万元(其中,投入募 集资金投资项目 312,600.60 万元,暂时补充流动资金 50,000.00 万元),累计收到的银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为 10,876.71 万元. 此外, 本公司因实施智能制造应用项 第4页共10 页 目而收到供应商保证金 2.00 万元, 收到误入募集资金监管账户的自有资金 2.62 万元. 截至

2018 年12 月31 日,上述款项仍存放于本公司相关募集资金监管账户之中. 截至

2018 年12 月31 日,募集资金余额为 81,147.90 万元(包括累计收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额 10,876.71 万元、 供应商保证金 2.00 万元以及自有资金 2.62 万元).

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性 文件的规定,结合公司实际情况,制定了《浙江正泰电器股份有限公司募集资金使用管理制 度》 (以下简称《管理制度》 ) .根据《管理制度》 ,本公司对募集资金实行专户存储,在银行 设立募集资金专户,并会同独立财务顾问国泰君安证券于2017年2月15日与温州民商银行股 份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》 ;