PDF《无锡小天鹅股份有限公司》

1 证券代码:000418

200418 证券简称:小天鹅A 小天鹅B 公告编号:2019-52 无锡小天鹅股份有限公司 关于美的集团股份有限公司发行 A 股股份吸收合并本公司 现金选择权实施的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

特别提示:由于本公司股票目前交易价格高于现金选择权行权价格,投资 者行使现金选择权将可能导致亏损,敬请投资者谨慎决策. 重要提示:

1、本公司股票(股票代码:

000418、200418)已自

2019 年5月8日开始连 续停牌,此后小天鹅 A 股股票、B 股股票进入现金选择权派发、行权申报、行 权清算交收阶段,不再交易.现金选择权实施完毕后,本公司将向深交所申请终 止上市,本公司股东所持股份将在实施换股后,转换成美的集团股份在深交所上 市及挂牌交易.

2、2019 年5月13 日,本公司向现金选择权股权登记日收市后登记在册的 现金选择权目标股东派发现金选择权, 本次共计派发 41,709 份A股现金选择权, 9,900 份B股现金选择权.

3、获得现金选择权的股东可在申报日上午 9:30-11:30,下午 1:00-3: 00(2019 年5月15 日至

2019 年5月21 日之间的交易日)内以其所持有的本公 司A股股票、B 股股票分别按照 37.85 元/股、27.88 港元/股的价格全部或部分申 报行使现金选择权, 相应将其持有的本公司股票过户给现金选择权提供方美的集 团. 持有以下股份的登记在册的小天鹅异议股东无权就其所持股份主张行使现金 选择权:

1、存在权利限制的小天鹅股份,如已设定了质押、其他第三方权利或 被司法冻结等法律法规限制转让的股份;

2、其合法持有人以书面形式向小天鹅 承诺放弃小天鹅异议股东现金选择权的股份;

3、其他根据适用法律不得行使现

2 金选择权的股份. 上述无权主张现金选择权的股份将于换股实施日按照换股比例 转换成美的集团本次发行的股票.

4、本次小天鹅 A 股股票、B 股股票现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对 值均低于 5%,根据《深交所上市公司现金选择权业务指引(2011 年修订) 》 ,本 公司采用手工申报方式实施现金选择权.现金选择权的申报、结算均通过手工方 式完成.手工行权的具体操作方式详见后文

四、申报行使现金选择权的方式 之

(一)行权确认 .

5、截至

2019 年5月7日(本公司股票最后一个交易日)小天鹅 A 股股票、 B 股股票的收盘价分别为 57.39 元/股、51.65 港元/股,相对于现金选择权行权价 格分别溢价 51.62%、85.26%.若投资者行使现金选择权,将可能导致一定亏损, 敬请注意投资风险.

6、本公告仅对现金选择权申报行权的有关事宜作出说明,不构成对申报行 使现金选择权的建议,提请广大投资者注意投资风险.

7、 现金选择权派发完成后, 小天鹅将进入终止上市程序, 小天鹅 A 股股票、 B 股股票将按照换股比例转换为美的集团 A 股股票.根据财政部、国家税务总 局、证监会发布的《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题 的通知》 (财税[2012]85 号)以及《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政 策有关问题的通知》(财税[2015]101 号)的相关规定,个人从公开发行和转让市 场取得的上市公司股票,持股期限在