PDF《日盛证券股份有限公司》

401000 经纪手续费收入(附注五

(二)) $ 812,397

45 790,929

41 404000 承销业务收入 26,838

2 8,995 -

411000 出售证券??-自营 - - 8,884 (1)

412000 出售证券??-承销 - - 64,900

2 421100 股务代?收入(附注五

(二)) 11,914

1 11,045

1 421200 ?息收入(附注五

(二)) 406,974

22 393,701

19 421300 股?收入

107 -

139 -

421510 营业证券评价??-自营 91,011

5 54,536

3 421520 营业证券评价??-承销 - - 13,457

1 421530 营业证券评价??-避险 - - 12,574

1 421600 借券及附卖回债券融券回补?? 2,836 - - -

422200 认购(售)权证发??? 45,513

2 93,991

5 424100 期货佣?收入(附注五

(二)) 42,610

2 37,770

2 424400 衍生性?融商品??-期货(附注四(二十)) 141,744

8 171,019

9 438000 其他营业收入

758 - 25,477

1 440000 营业外收入及??(附注四

(四)及五

(二)) 237,928

13 221,374

12 收入合计 1,820,630

100 1,908,791

96 费用:

501000 经纪经手费支出(附注五

(二)) 44,419

3 42,933

2 502000 自营经手费支出 2,533 - 2,640 -

503000 转融通手续费支出

47 -

109 -

511000 出售证券损失-自营 89,473

5 - -

512000 出售证券损失-承销 32,336

2 - -

514000 出售证券损失-避险 51,039

3 30,655

2 521200 ?息支出(附注五

(二)) 75,188

4 97,499

5 521520 营业证券评价损失-承销 33,108

2 - -

521530 营业证券评价损失-避险 26,113

1 - -

521600 借券及附卖回债券融券回补损失 - - 2,690 -

522100 发?认购(售)权证费用

400 -

128 -

524300 结算交割服务费支出

473 -

469 -

524400 衍生性?融商品损失-期货(附注四(二十)) 297,331

16 171,626

9 524500 衍生性?融商品损失-柜台(附注四(二十)) 31,488

2 2,210 -

530000 营业费用(附注五

(二)) 801,924

44 692,295

36 538000 其他营业支出

143 -

84 -

540000 营业外支出及损失(附注五

(二)) 112,828

6 77,637

4 费用合计 1,598,843

88 1,120,975

58 继续营业单位税前净? 221,787

12 787,816

38 551000 所得税费用(附注二(十九)及四(十七)) 122,466

7 123,617

6 本期净? $ 99,321

5 664,199

32 税前税后税前税后每股盈余(元)(附注二(廿一)及四(十八)) $ 0.19 0.09 0.68 0.57 (请详阅后附财务季报表附注) 董事长:蔡淑媛 经?人:戴瑞宏 会计主管:许牧群 ~5~ 仅经核阅,未依一般公认审计准则查核 日盛证券股份有限公司 现???表 民国九十七?及九十??一月一日至三月三十一日 单位:新台币千元 97?第一季 96?第一季 营业活动之现???: 本期净? $ 99,321 664,199 调整项目: 折旧 38,045 39,254 各项摊提 2,811 11,342 开放式基?及货币市场工具评价损失(??) 18,694 (5,607) 营业证券评价?? (31,790) (80,567) 提?买卖损失准备(回升??) 1,289 (23,296) 投资??-权?法 (162,745) (130,386) 处份及报废固定资产损失 5,701 6,297 营业资产及负债科目之增减变动: 公平价值变动?入损?之?融资产-?动 4,876,237 (1,547,913) 附卖回债券投资 (738,613) 4,959,974 应收证券融资款 1,506,886 (2,010,111) 转融通保证? 1,295 10,413 应收转融通担保价款

645 17,522 应收票 (2,745) 3,507 应收帐款 529,894 285,273 预付款项 (11,727) (13,863) 其他应收款 59,098 5,364 现?及约当现?-代收权证?约款 (833) (1,061) 现?及约当现?-代收承销股款 (814,274) 184,836 受托买卖借(贷)项净额 1,262,561 215,855 附买回债券负债 (4,168,667) (2,623,797) 公平价值变动?入损?之?融负债-?动 (149,372) (610,409) 融券存入保证? (244,868) (643,792) 应付融券担保价款 (251,019) (718,446) 应付票 - (6,084) 应付帐款 (326,138) (321,000) 预收款项 70,077 (814) 代收款项 (5,361) (1,765) 其他应付款 (855,573) (118,134) 其他?融负债-?动 - (39,649) 应计退休?负债 (531)