PDF《山东滕建投资集团有限公司》

16 滕建投 募集资金专项账户运作情况 募集账户运作规范 募集资金总额

5 亿元 募集资金期末余额

0 募集资金报告期使用金额、使 用情况及履行的程序 报告期使用金额为

0 元,募集资金已于

2016 年度使用 完毕.公司在使用募集资金时,资金支出严格履行了公 司债券募集资金审批手续. 募集资金是否存在违规使用, 及其整改情况(如有) 公司曾将 2.02 亿元用于偿还中融信托借款,将0.84 亿 元拆借给参股子公司山东明建融资担保股份有限公司, 截至

2016 年7月,公司已收回上述资金,后续全部用 于偿还银行借款和补充营运资金.除此之外,

16 滕建 投 债券募集资金均正常使用,不存在与募集说明书承 诺的用途、使用计划不一致的情况.公司因上述募集资 金使用不规范问题分别收到了上海交易所监管警示函及 中国证监会山东监管局警示函,并于

2016 年11 月11 日披露了《山东滕建投资集团有限公司关于收到上海证 券交易所监管警示函的公告》 ,于2016 年12 月20 日披 露了《山东滕建投资集团有限公司收到中国证监会山东 监管局警示函的公告》 . 单位:亿元 币种:人民币 债券代码:127051.SH 、1580163.IB 债券简称

15 滕建债 、15 滕建投债 募集资金专项账户运作情况 募集资金专项账户运作规范 募集资金总额

8 亿元 募集资金期末余额

0 募集资金报告期使用金额、使 用情况及履行的程序 报告期使用金额 6.01 万元,截至报告期末募集资金已 使用完毕.本期债券募集资金全部用于募投项目的建设 ,全部用于解放东路棚户区改造保障性安居工程,均按 照募集说明书约定并已履行公司内部相关审批程序. 募集资金是否存在违规使用, 及其整改情况(如有) 不存在

三、跟踪资信评级情况

(一) 最新跟踪评级情况 √适用 不适用 债券代码 127051.SH、1580163.IB 债券简称

15 滕建债、15 滕建投债 评级机构 联合资信评估有限公司

10 山东滕建投资集团有限公司公司债券年度报告(2017 年) 评级报告出具时间

2017 年6月22 日 评级结论(主体) AA 评级结论(债项) AA 评级展望 稳定 主体评级标识所代表的含义 偿还债务的能力很强,受不利经济环境的影响不大, 违约风险很低 债项评级标识所代表的含义 偿还债务的能力很强,受不利经济环境的影响不大, 违约风险很低 与上一次评级结果的对比及对 投资者权益的影响 不变,无影响

(二) 主体评级差异 适用 √不适用

四、增信机制及其他偿债保障措施情况

(一)增信机制及其他偿债保障措施变更情况 适用 √不适用

(二)截至报告期末增信机制情况 1.保证担保 1)法人或其他组织保证担保 适用 √不适用 2)自然人保证担保 适用 √不适用 3)保证人为发行人控股股东或实际控制人 适用 √不适用 2.抵押或质押担保 适用 √不适用 3.其他方式增信 适用 √不适用

(三)截至报告期末其他偿债保障措施情况 √适用 不适用 债券代码:125633.SH

11 山东滕建投资集团有限公司公司债券年度报告(2017 年) 债券简称

15 滕建

01 其他偿债保障措施概述 制定并严格执行资金管理计划、充分发挥债券受托管理人 作用、制定《债券持有人会议规则》 、严格履行信息披露义 务、偿债应急保障方案 报告期内是否按募集说明书 的相关承诺执行 是 其他偿债保障措施的变化情 况对债券持有人利益的影响 (如有) 无 债券代码:135550.SH 债券简称