PDF《关于山东名流泵业科技股份有限公司》

1―5―1 关于山东名流泵业科技股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 全国 股份转让系统公司 ) 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 《业务规则》 )及相关配套规则,山东名流泵业科技股 份有限公司(以下简称 名流泵业 或 公司 )就其股份进入全国 中小企业股份转让系统(以下简称 全国股份转让系统 )公开转让 事宜召开了股东大会并通过了相关决议.

名流泵业就其股票进入全国 股份转让系统挂牌事宜向新时代证券股份有限公司(以下简称 我公 司 或 新时代证券 )提交了挂牌推荐申请. 根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指 引》 (以下简称 工作指引 )等相关业务规则,我公司对名流泵业的 财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查, 对名流泵业股票进入全国股份转让系统进行挂牌转让出具本推荐报 告. 除特别说明外,本报告释义与《山东名流泵业科技股份有限公司 公开转让说明书》释义一致.

一、尽职调查情况 根据业务规则、工作指引等的要求,我公司组成了包括注册会计 师、律师和行业分析师在内的项目小组.项目小组成员不存在利用在 1―5―2 推荐挂牌业务中获得的尚未披露信息为自己或他人谋取利益之情形;

不存在持有名流泵业股份,或者在名流泵业任职,以及其他可能影响 公正履行职责之情形;

不存在强迫名流泵业接受股权直接投资,或将 直接投资作为是否推荐名流泵业挂牌的前提条件之情形. 项目小组成员按工作指引和公开转让说明书所涉及的范围作为 调查范围,按指引所列示的调查程序和方法,分别对名流泵业的财务 状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查,完成 了尽职调查报告,就名流泵业的独立性、治理情况、规范经营情况等 进行了说明,并对名流泵业的法律风险、财务风险及持续经营能力等 问题发表了意见.

二、内核意见 我公司全国股份转让系统推荐挂牌项目内部审核小组(以下简称 内核小组 )于2017 年7月17 日就名流泵业股份进入全国股份转 让系统进行报价转让项目召开了内核会议, 参加内核会议的委员共七 人,其中焦欢欢为内核专员,张晓丽为律师,李锋为注册会计师、冯 文锁为行业专家.上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的 情形;

不存在担任项目小组成员的情形;

不存在持有拟推荐公司股份, 或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形. 内 核会议对项目进行了审核,认为:

(一)项目小组已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对 名流泵业进行了尽职调查;

(二)名流泵业拟披露的信息符合《全国中小企业股份转让系统 1―5―3 挂牌公司信息披露细则(试行) 》的要求;

(三)名流泵业符合《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》所规定的挂牌条件. 内核会议就是否推荐名流泵业股份进入全国股份转让系统公开 转让进行了表决,表决结果为:同意

7 票,反对

0 票.内核会议有条 件同意推荐名流泵业股份进入全国股份转让系统进行公开转让.