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上海浦东发展银行股份有限公司 2010年度第一期信用风险缓释凭证创设说明书 2010年12月 上海浦东发展银行股份有限公司

2010 年度第一期信用风险缓释凭证创设说明书

1 目录

第一节 本次凭证创设概况.

2

一、创设机构基本情况

2

二、本次凭证创设基本情况.2

第二节 凭证的创设条款与流通交易.3

一、凭证的创设条款

3

二、凭证的流通交易

4

第三节 创设机构基本情况.6

一、创设机构基本情况

6

二、公司主要股东情况

6

三、组织结构情况

7

四、主营业务及经营范围.8

五、主营业务经营情况

9

六、信用风险缓释工具开展及存续情况.9

第四节 标的实体及标的债务情况.10

一、标的实体情况

10

二、标的债务情况

10

第五节 信用事件及其结算.11

一、信用事件范围

11

二、信用事件定义

11

三、结算条件.12

四、结算方式.14

第六节 其他应说明的事项.16

一、税收.16

二、凭证特别条款适用事宜.16

三、凭证持有人会议规程.16

四、风险提示.18

第七节 备查文件

19

一、备查文件清单

19

二、查询地址.19 凭证认购要约

20 凭证配售确认及缴款通知书.21 凭证创设情况公告

22 上海浦东发展银行股份有限公司

2010 年度第一期信用风险缓释凭证创设说明书

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第一节 本次凭证创设概况

一、创设机构基本情况 中文名称:上海浦东发展银行股份有限公司 英文名称:SHANGHAI PUDONG DEVELOPMENT BANK CO., LTD.

二、本次凭证创设基本情况 上海浦东发展银行股份有限公司2010年度第一期信用风险缓释 凭证(以下简称 凭证 )创设登记已获得中国银行间市场交易商协会 (以下简称 交易商协会 或 协会 )凭证创设登记专家会议的接 受,并于2010年12月24日获得交易商协会颁发的《信用风险缓释凭证 创设登记通知书》(编号:中市协登【2010】CRMW6号). 本期凭证创设金额面值共计5000万元人民币, 到期日为2011年11 月29日. (1)创设机构:上海浦东发展银行股份有限公司 (2)凭证认购机构:已签署《中国银行间市场金融衍生产品交 易主协议(凭证特别版)》的符合交易商协会相关规定的市场参与者 (3)标的实体:郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 (4)标的债务:郑州煤炭工业(集团)有限责任公司2010年度 第一期短期融资券(简称 10郑煤CP01 ) (5)起始日:2010年12月30日(6)到期日:2011年11月29日(7)名义本金:5000万元人民币 上海浦东发展银行股份有限公司

2010 年度第一期信用风险缓释凭证创设说明书

3 (8)履约保障:本期凭证不设Z履约保障 (9)创设方式:采用簿记建档方式 (10)创设价格:通过簿记建档方式确定 (11)付费方式:前端一次性付费 (12)创设时间:2010年12月28日(13)簿记建档时间:2010年12月28日(14)缴款日:2010年12月29日(15)凭证登记方式:采用实名记账方式 (16)凭证登记结算机构:上海清算所 (17)交易流通市场:中国银行间市场. (18)税务提示:根据国家税收法律法规,本期凭证所涉及的所 有税项由投资者自行承担 (19)适用法律:中华人民共和国法律

第二节 凭证的创设条款与流通交易

一、凭证的创设条款 以下为本次凭证创设条款,为了解本次凭证的全面情况,投资者 应同时阅读本凭证创设说明书全文,并参考公司相关资料. 主要发行条款如下: 创设机构 上海浦东发展银行股份有限公司 凭证全称 上海浦东发展银行股份有限公司2010年度第一 期信用风险缓释凭证 上海浦东发展银行股份有限公司