PDF《D288》

项目 本期

2018 年1月1日至

2018 年12 月31 日 上年度可比期间

2017 年1月1日至

2017 年12 月31 日 当期发生的基金应支付的托管费 157,002.

53 561,551.13 注:支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值*0.25%的 年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付. 其计算公式为: 日基金托管费=前一日基金资产净值*0.25%÷当年天数 7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 ( 含回购)交易 本基金本报告期内无与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易. 7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 本报告期内及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情 况. 7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情 况. 7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期

2018 年1月1日至

2018 年12 月31 日 上年度可比期间

2017 年1月1日至

2017 年12 月31 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国银行 25,157,908.98 86,690.85 6,040,180.31 157,358.87 注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行股份有限公司保管,按银行同业 利率计息. 7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金本报告期内及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情 况. 7.4.9 期末 (

2018 年12 月31 日)本基金持有的流通受限证券 7.4.9.1 因认购新发 / 增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 7.4.9.1.1 受限证券类别:股票 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 ( 单位:股) 期末成本总 额 期末估值总 额 备注 7.4.9.1.2 受限证券类别:债券 证券代码 证券名称 成功认 购日 可流通 日 流通受 限类型 认购 价格 期末 估值 单价 数量 ( 单位:张) 期末成本总 额 期末估值总 额 备注

110049 海尔转债

2018 年12 月20 日2019 年1月18 日 新债未 上市 100.00 100.00

160 15,999.79 15,999.79 - 注:以上 可流通日 中,部分证券的日期是根据上市公司公告估算的流通日 期;

7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票. 7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 本基金本报告期末无因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券. 7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 本基金本报告期末无因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券. 7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 7.4.10.1 以公允价值计量的资产和负债 下表列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产 和负债于本报告期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次. 公允价值计量结 果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值. 三个层次输入值的定义如下: 第一层次输入值: 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调 整的报价;

第二层次输入值: 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到 的输入值;