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4-5-1 上海巴安水务股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及公司董事、监事、高级管理人员的确认意见 上海巴安水务股份有限公司拟公开发行 A 股并在创业板上市, 公司及全体董事、 监事、高级管理人员就公司成立以来股本演变情况作如下说明:

一、发行人基本情况 公司名称 上海巴安水务股份有限公司 英文名称 SHANGHAI SAFBON WATER SERVICE CO.

,LTD 成立日期

1999 年3月22 日 整体变更设立日期

2010 年2月5日法定代表人 张春霖 注册资本 5,000 万元 公司住所 上海市青浦区朱枫公路

3424 号1幢3层A区305 室 公司主营业务 专业从事环保水处理业务,为电力、石化等大型工业项目和市 政项目提供持续创新的智能化、 全方位水处理技术经济解决方 案及服务. 电话、传真、互联 网地址及电子信箱

电话:021-32020653 传真:021-52135781 国际互联网站:http://www.safbon.com

邮箱:[email protected] 4-5-2

1999 年3月22 日,巴安有限成立.张春霖、沈祚萍 分别以货币资金出资

50 万元. 巴安有限第一次增资 (2004 年) , 张春霖和沈祚萍分 别以货币资金增资

350 万元,合计增资

700 万元. 注册资本增加至

800 万元,张春霖、沈祚萍各持有 50%股权. 巴安有限第三次增资(2007 年) ,张春霖以货币资 金增资 1,000 万元. 注册资本

100 万元,张春霖、沈祚萍各持有 50%股权. 注册资本增加至 1,500 万元,张春霖、沈祚萍各持 有50%股权. 注册资本增加至 2,500 万元,其中张春霖持有 70% 股权,沈祚萍持有 30%股权. 整体变更后增资(2010 年5月) ,5 名新增法人股 东和

7 名新增自然人股东、1 名原有自然人股东对 公司增资,新增股东合计投入 3,600 万元,折合注 册资本 1,000 万元. 注册资本增加至 2,846 万元,其中张春霖持股比例 87.84%,新增

12 名股东持股比例在 0.04%-4.60% 不等. 巴安有限第四次增资及第一次股权转让 (2009 年) , 沈祚萍将其所持公司 30%的股权转让给张春霖,同时12 名新增自然人股东王贤、杨征、马玉英、张 巳等对公司增资,新增股东合计增资 577.82 万元, 折合注册资本

346 万元. 巴安有限第五次增资(2009 年) ,以公司截至

2009 年10 月31 日经审计的资本公积向全体股东按现有 持股比例转增注册资本

154 万元. 注册资本增加至 3,000 万元, 其中张春霖持股比例 87.84%,其他

12 名股东持股比例在 0.04%-4.60% 不等,各股权持股比例保持不变.

2010 年2月5日, 巴安有限整体变更为上海巴安水 务股份有限公司 以2009 年11 月30 日为基准日,将巴安有限以净 资产折股方式整体变更为股份公司, 股份公司股本 总额为 4,000 万元. 注册资本增加至 5,000 万元, 其中张春霖持股比例 70.27%,亨通投资持股比例 6%、诚鼎创投持股比 例5.8%,其余

23 名股东持股比例在 0.03%-3.68% 巴安有限第二次增资 (2005 年) , 张春霖和沈祚萍分 别以货币资金增资

350 万元,合计增资

700 万元. 4-5-3

二、发行人股本形成及其变化情况和重大资产重组情况 公司前身为1999年成立的上海巴安水处理工程有限公司 (以下简称 巴安水处理 ) , 成立时的注册资本为

100 万元.2004 年,巴安水处理增资至

800 万元.2005 年,巴安 水处理增资至 1,500 万元.2007 年,巴安水处理增资至 2,500 万元.2009 年8月,巴安 水处理增资至 2,846 万元.2009 年11 月,巴安水处理增资至 3,000 万元.2010 年2月, 巴安水处理整体变更为上海巴安水务股份有限公司(以下简称 巴安水务 ),股本为 4,000 万元.2010 年5月发行人增资至 5,000 万元.公司股本形成及演变情况具体如下: