PDF《紫金矿业集团股份有限公司 公司治理专项活动自查报告》

锌15.8 万吨(其中,锌锭 11.4 万吨、含量锌 4.4 万吨) . 是中国第五大铜精矿生产商,七大锌生产商之一.

2007 年末,公司保有的资源储量,黄金约

638 吨,铜约

937 万吨,锌约

319 万吨. 公司拥有的采矿权

35 个,面积 51.87 平方公里;

探矿权

172 个,面积

5224 平方公里. 本公司是国家火炬计划重点高新技术企业,并被中国黄金协会评为 十五 期间全国黄金行业科技先进集体.2001 年,公司经国家人事部批准设立了黄金 行业的首家博士后科研工作站;

2006 年9月,公司技术中心获得科技部、国家 发改委、海关总署、税务总局联合认定的 国家级企业研究开发中心 .

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(二)公司控制关系和控制链条 本公司控制关系如下: 100% 福建省上杭县国资委 28.96% 闽西兴杭国有资产投资经营有限 紫金矿业集团股份有限公司

(三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响

1、公司股权结构情况 本公司股份总数 1,454,130.91 万股,其中:闽西兴杭国有资产投资经营公 司持有 421,090.21 万股,占28.96%,为公司第一大股东;

新华都实业集团股 份有限公司持有 172,900 万股, 占11.89%, 本为公司第二大股东;

其他股东(限 售股份)持有 319,596.7 万股,占21.7%;

H 股股东持有 400,544 万股,占27.54 %;

社会公众(A 股股东)持有 140,000 万股,占9.62%.

2、控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 由于闽西兴杭国有资产投资经营有限公司的实际控制人为上杭县国资委, 本 公司实际控制人为上杭县国资委. 上杭县国资委以出资者的身份对所属企业进行 产权监督和管理,通过各项监管制度来行使控股股东和实际控制人的权利,但并 不直接干预公司的日常生产经营活动.

(四)公司控股股东或实际控制人是否存在 一控多 现象,如存在,请 说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间是否存在同业竞 争、关联交易等情况 本公司第一大股东闽西兴杭国有资产投资经营有限公司不存在 一控多 现象.兴杭国投仅拥有我司一家上市公司,虽然还代表上杭县国资委控制县属其他 企业,但与本公司不存在同业竞争、关联交易等情况.

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(五)机构投资者情况及对公司的影响 截止

2008 年6月30 日,公司前百名股东中机构投资者及持股数如下: 序号 名称 持股数(股) % 限售期限

1 闽西兴杭国有资产投资经营有限公司 4,210,902,120 28.96

2011 年4月25 日止

2 新华都实业集团股份有限公司 1,729,000,000 11.89

2009 年4月25 日止

3 Merrill Lynch &

Co Inc 495,733,705 3.41 (H 股)

4 厦门恒兴实业有限公司 475,000,000 3.27

2009 年4月25 日止

5 隆元基金 22,783,993 0.15 无 合计 6,933,419,818 47.68 上述机构投资者对公司的经营和规范运作未产生影响.

(六) 《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订) 》予以修改完善 《公司章程》 已经严格按照国务院证券委、体改委证委发【1994】21 号《境 外上市公司章程必备条款》及中国证监会发布的《上市公司章程指引(2006 年 修订) 》予以修改完善.

二、公司规范运作情况

(一)股东大会 1. 股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;

本公司股东大会的召集、 召开程序符合 《公司法》 、 《公司章程》 等相关规定. 2. 股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;