PDF《南京证券股份有限公司 2019》

2019 年第一季度报告

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22 南京农垦产业(集团)有限 公司 52,668,585 1.92 52,668,585 无0国有法人 南京长江发展股份有限公司 51,654,378 1.88 51,654,378 无0国有法人 南京市国有资产经营有限责 任公司 51,010,107 1.86 51,010,107 无0国有法人 南京国资新城投资置业有限 责任公司 50,000,000 1.82 50,000,000 无0国有法人 南京东南国资投资集团有限 责任公司 50,000,000 1.82 50,000,000 无0国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国农业银行股份有限公司-中证

500 交 易型开放式指数证券投资基金 3,019,000 人民币普通股 3,019,000 吕洪品 2,774,130 人民币普通股 2,774,130 香港中央结算有限公司 2,393,751 人民币普通股 2,393,751 赵阳 1,967,600 人民币普通股 1,967,600 中国银行股份有限公司-招商中证全指证 券公司指数分级证券投资基金 1,914,200 人民币普通股 1,914,200 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金1,556,552 人民币普通股 1,556,552 祝丽香 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 苏颜翔 1,045,800 人民币普通股 1,045,800 张春维 1,030,000 人民币普通股 1,030,000 谢虎 1,018,600 人民币普通股 1,018,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末, 南京紫金投资集团有限责任公司持有南京紫金资 产管理有限公司 100%股权,南京新农发展集团有限责任公司持 有南京农垦产业(集团)有限公司 100%股权,南京安居建设集 团有限责任公司持有南京国资新城投资置业有限责任公司 100% 股权;

南京紫金投资集团有限责任公司、南京新农发展集团有限 责任公司、 南京安居建设集团有限责任公司均为南京市国有资产 投资管理控股(集团)有限责任公司的全资子公司.南京旅游集 团有限责任公司持有南京市国有资产经营有限责任公司 100%股权,南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司持有南 京旅游集团有限责任公司 40%股权.除前述情况外,公司未知其 他关联关系或者一致行动安排. 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 适用 √不适用 南京证券股份有限公司

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三、重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 不适用 3.1.1资产负债表项目 单位: 元币种: 人民币 项目

2019 年3月31 日2018 年12 月31 日 差异额 差异率 原因 货币资金 9,626,516,260.96 5,679,446,044.71 3,947,070,216.25 69.50% 客户存款增加 应收款项 9,980,767.76 7,553,630.31 2,427,137.45 32.13% 主要系应收投行业务收入增加 应收利息 - 206,885,175.40 -206,885,175.40 -100.00% 实施新金融工具会计准则影响以及 根据财政部(财会〔2018〕36 号) 通知规定变更财务报表格式 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 - 1,427,115,780.94 -1,427,115,780.94 -100.00% 实施新金融工具会计准则影响 可供出售金融资产 - 6,720,846,573.02 -6,720,846,573.02 -100.00% 实施新金融工具会计准则影响 交易性金融资产 2,311,743,514.37 - 2,311,743,514.37 不适用 实施新金融工具会计准则影响 其他债权投资 7,364,279,779.78 - 7,364,279,779.78 不适用 实施新金融工具会计准则影响 其他权益工具投资 157,035,374.09 - 157,035,374.09 不适用 实施新金融工具会计准则影响 应付短期融资款 1,737,665,230.79 476,180,000.00 1,261,485,230.79 264.92% 短期收益凭证余额增加 拆入资金 140,000,000.00 - 140,000,000.00 不适用 拆入资金余额增加 代理买卖证券款 10,381,274,739.73 6,372,852,921.42 4,008,421,818.31 62.90% 客户资金增加 代理承销证券款 1,759,218.06 19,884,196.00 -18,124,977.94 -91.15% 承销结算款减少 应交税费 76,459,453.68 55,027,583.63 21,431,870.05 38.95% 主要系应交企业所得税增加 应付款项 56,277,737.60 38,169,773.00 18,107,964.60 47.44% 主要系期末清算代交收款项增加 应付利息 - 48,827,083.66 -48,827,083.66 -100.00% 实施新金融工具会计准则影响以及 根据财政部(财会〔2018〕36 号) 通知规定变更财务报表格式 递延所得税负债 41,108,697.53 20,065,538.69 21,043,158.84 104.87% 主要系其他债权投资公允价值上升 其他负债 216,412,833.83 155,435,271.70 60,977,562.13 39.23% 主要系其他应付款增加 南京证券股份有限公司