编辑: kieth | 2018-04-10 |
(七)业绩比较基准.72
(八)风险收益特征.73
(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法.73
(十)基金的融资、融券.73 (十一)基金投资组合报告.73
十、基金业绩
80 十
一、基金的财产
81
(一)基金资产总值.81
(二)基金资产净值.81
(三)基金财产的账户.81
(四)基金财产的处分.82 十
二、基金资产的估值
83
(一)估值日.83
(二)估值方法.83
(三)估值对象.84
(四)估值程序.85
(五)估值错误的处理.85
(六)暂停估值的情形.87
(七)基金资产净值的确认.87
4
(八)特殊情况的处理.88 十
三、基金的收益与分配
89
(一)基金利润的构成.89
(二)基金可供分配利润.89
(三)基金收益分配原则.89
(四)收益分配方案.90
(五)收益分配方案的确定、公告与实施.90
(六)收益分配中发生的费用.90 十
四、基金的费用与税收
91 十
五、基金的会计与审计
94 十
六、基金的信息披露
95
(一)信息披露义务人.95
(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺.95
(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本.95
(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式.96
(五)信息披露事务管理.99
(六)信息披露文件的存放与查阅.100 十
七、风险揭示
101 十
八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
104
(一)基金合同的变更.104
(二)基金合同的终止.105
(三)基金财产的清算.105
(四) 清算费用
106
(五) 基金财产清算剩余资产的分配
106
(六) 基金财产清算的公告
106
(七)基金财产清算账册及文件的保存.106 十
九、基金合同的内容摘要
107
(一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 ....
107
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则.113
(三)基金收益分配原则、执行方式.122
(四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例 ....
123
(五)基金财产的投资方向和投资限制.126
(六)基金资产净值的计算方法和公告方式.128
(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 ....
130
(八)争议解决方式.133 二
十、基金托管协议的内容摘要
134
(一) 托管协议当事人
134 5
(二)基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查.135
(三)基金财产保管.143
(四)基金资产净值计算和会计核算.146
(五)基金份额持有人名册的登记与保管.151
(六)争议解决方式.152
(七)托管协议的修改和终止.152 二十
一、对基金份额持有人的服务
153
(一)持有人注册登记服务.153
(二)交易资料的寄送.153
(三)客户服务中心电话服务.154
(四)网上交易服务.154
(五)定期定额投资计划.154
(七)投资者投诉受理服务.155 二十
二、其他应披露的事项
156 二十
三、招募说明书存放及查阅方式
159 二十
四、备查文件
160
(一)备查文件目录.160
(二)存放地点.160
(三)查阅方式.160
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一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )等相关法律法规和《中海上证 50指数增强型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了中海上证50指数增强型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.