PDF《南京红太阳股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则》

债券持有 人法定代表人或负责人出席会议的,应出示本人身份证明文件、法定代表人或负 责人资格的有效证明和持有本期可转债未偿还债券的证券账户卡或适用法律规 定的其他证明文件. 委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证明文件、被代理人(或其 法定代表人、负责人)依法出具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理 人持有本期可转债未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件. 第二十三条 债券持有人出具的委托他人出席债券持有人会议的授权代理委 托书应当载明下列内容:

(一) 代理人的姓名、身份证号码;

(二) 代理人的权限,包括但不限于是否具有表决权;

(三) 分别对列入债券持有人会议议程的每一审议事项投赞成、反对或弃 权票的具体指示;

(四) 授权代理委托书签发日期和有效期限;

(五) 委托人签字或盖章. 授权委托书应当注明,如果债券持有人不作具体指示,债券持有人代理人是 否可以按自己的意思表决.授权委托书应在债券持有人会议召开

24 小时之前送 交债券持有人会议召集人. 第二十四条 召集人和律师应依据证券登记结算机构提供的、在债权登记日 交易结束时持有本期可转债的债券持有人名册共同对出席会议的债券持有人的 资格和合法性进行验证, 并登记出席债券持有人会议的债券持有人及其代理人的

7 姓名或名称及其所持有表决权的本期可转债的张数. 前述债券持有人名册应由公 司从证券登记结算机构取得, 公司应积极配合召集人获取上述债券持有人名册并 无偿提供给召集人.

第六章 债券持有人会议的召开 第二十五条 债券持有人会议采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召 开. 第二十六条 债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任 会议主席并主持.如公司董事会未能履行职责时,由出席会议的债券持有人(或 债券持有人代理人) 以其所持有的本期可转债债券表决权过半数选举产生一名债 券持有人(或债券持有人代理人)担任会议主席并主持会议;

如在该次会议开始 后1小时内未能按前述规定共同推举出会议主持, 则应当由出席该次会议的持有 本期可转债未偿还债券表决权总数最多的债券持有人(或其代理人)担任会议主 席并主持会议. 第二十七条 应单独或合并持有本期可转债的债券表决权总数 10%以上的债 券持有人或相关法律法规、中国证监会规定的其他机构或人士的要求,公司应委 派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议.除涉及公司商业秘密或受适 用法律和上市公司信息披露规定的限制外,出席会议的公司董事、监事或高级管 理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明. 第二十八条 会议主持人负责制作出席会议人员的签名册.签名册应载明参 加会议的债券持有人名称 (或姓名) 、 出席会议代理人的姓名及其身份证件号码、 持有或者代表的本期可转债未偿还债券本金总额及其证券账户卡号码或适用法 律规定的其他证明文件的相关信息等事项. 会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或者代 表的本期可转债张数总额之前,会议登记应当终止. 第二十九条 下列机构和人员可以列席债券持有人会议:债券发行人(即公 司)或其授权代表、公司董事、........