PDF《中海分红增利混合型证券投资基金》

中海分红增利混合型证券投资基金

2010 年半年度报告 第1页共45 页 中海分红增利混合型证券投资基金

2010 年半年度报告

2010 年6月30 日 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 报告送出日期: 二一年八月二十七日 中海分红增利混合型证券投资基金

2010 年半年度报告

1 重要提示及目录 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任.本半年度报告已经 三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人中国农业银行股份有限公司(以下简称 农业银行 )根据本基金合同规定, 于2010 年8月21 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定 盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书及其更新. 本报告中财务资料未经审计. 本报告期自

2010 年1月1日起至

2010 年6月30 日止.

2 中海分红增利混合型证券投资基金

2010 年半年度报告 1.2 目录

1 重要提示及目录.2 1.1 重要提示.2 1.2 目录.3

2 基金简介.5 2.1 基金基本情况.5 2.2 基金产品说明.5 2.3 基金管理人和基金托管人.7 2.4 信息披露方式.7 2.5 其他相关资料.7

3 主要财务指标和基金净值表现.7 3.1 主要会计数据和财务指标.7 3.2 基金净值表现.8

4 管理人报告.9 4.1 基金管理人及基金经理情况.9 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.10 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.10 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明.11 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

12 4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.12 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.13

5 托管人报告.13 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.13 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分配等情况的说 明13 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

13 6 半年度财务会计报告(未经审计)14 6.1 资产负债表.14 6.2 利润表.15 6.3 所有者权益(基金净值)变动表.16 6.4 报表附注.17

7 投资组合报告.32 7.1 期末基金资产组合情况.32 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.32 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

33 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.36 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.38 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

38 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......38 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

39 3 中海分红增利混合型证券投资基金

2010 年半年度报告 7.9 投资组合报告附注.39

8 基金份额持有人信息.39 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.39 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况