PDF《专户理财类》

证券投资基金法律法规汇编 1.

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1 - 专户理财类 目录1. 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(2012.09.26)2 2. 《关于实施 〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉 有关问题的规定》

10 3.基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则(2012.09.26)14 4.基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则 (2012.09.26)26 5. 关于基金管理公司开展特定客户境外资产管理业务有关问题的回函 基金部函 【2009】

129 号(2009.03.09)47 6.上海证监局基金监管处关于专户销售提示函(2009.09.21)49 7.基金部相关负责人向媒体通报基金管理公司特定客户资产管理业务参与股指期货交 易相关情况(中国证券监督管理委员会 消息通知) (2010.07.08)51 8. 中国证券监督管理委员会上海监管局关于进一步加强基金管理公司及子公司从事特 定客户资产管理业务风险管理的通知.52 9. 中国证券投资基金业协会关于发布《基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业 务电子签名合同操作指引(试行) 》的通知.54 10.私募投资基金监督管理暂行办法.57 11.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务电子签名合同操作指引(试行)67 12.私募投资基金管理人内部控制指引.71 13.私募投资基金信息披露管理办法.74 14.私募投资基金募集行为管理办法.79 15.证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定.89 16.基金管理公司子公司管理规定.93 17.基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定.102 18.证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第

4 号――私募资产管理计划投 资 房地产开发企业、项目.106 19. 关于加强私募投资基金等产品账户管理有关事项的通知.107 证券投资基金法律法规汇编 1.0 -

2 - 1. 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(2012.09.26) (2014-02-12 关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批);

2010 年12 月1日至

2013 年12 月31 日期间明令废止的证券期货类部门规章) (中国证券监督管理委员会公告-中国证监会取消行政审批事项和行政审批中介 服务事项目录: 公募基金管理公司变更重大事项审批,不再要求申请人提供变更 重大事项法律意见书;

通过完善审核标准程序,严格核查申请人股东会议决议、 国有资产管理部门相关批复等材料, 就重大法律问题内部征求意见等方式加强监 管. )

第一章 总则 第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务 (以下简称特定资产 管理业务) ,保护当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《证券投资基金法》 ) 、 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国 公司法》及相关法律法规,制定本办法. 第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担 任资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财 产进行投资的活动,适用本办法. 第三条 从事特定资产管理业务, 应当遵循自愿、 公平、 诚信、 规范的原则, 维护证券市场的正常秩序, 保护各方当事人的合法权益,禁止各种形式的利益输 送. 资产管理人、资产托管人应当恪守职责,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务, 公平对待所有投资人. 资产委托人应当确保委托财产来源合法,不得损害国家、社会公共利益和他 人合法权益. 第四条 资产管理人从事特定资产管理业务, 委托财产独立于资产管理人和 资产托管人的固有财产, 并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财 产.资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产. 资产管理人、 资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财 证券投资基金法律法规汇编 1.0 -