PDF《厦门科华恒盛股份有限公司》

8 人股权比例为 40.64%.

2007 年根据增资协议以及

2007 年9月26 日第一次临时股东会决议,自然人陈成辉、刘军、王 安朴、王军、王禄河、林宇、林晓浙等七人按 2.6 元/股向公司增资 1,355.38 万元,折合股本 521.30 万股,增资后注册资本变更为人民币

4500 万元.2008 年12 月5日,林宇将其持有本公司的全部股份

10 万股转让给林晓浙.2009 年6月18 日,根据本公司

2009 年度第二次临时股东大会和修改后的章 程规定,本公司以未分配利润转增资本 1,350 万元,增资后注册资本变更为人民币 5,850 万元.

2、行业性质及经营范围 本公司属于电力电子设备制造业.本公司经营范围:电子产品及蓄电池产品的研制、开发、生产、销售;

计算机软件开发设计;

批发零售机械电子设备、计算机及软件、办公设备、五金交电、 化工材料(不含化学危险品);

网络工程服务;

防雷设备安装;

自营和代理各类商品和技术的进出 口.

3、主要产品 本公司主要产品系信息设备用 UPS 电源、工业动力用 UPS 电源等.

4、本公司的实际控制人 本公司的实际控制人为陈建平、陈成辉先生.陈建平先生直接持有本公司 9.56%的股份,持有 厦门科华恒盛股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 科华伟业 8.47%的股份;

陈成辉先生直接持有本公司 25.14%的股份,持有科华伟业 42.13%的股份. 上述两位股东为叔侄关系,折合持有本公司 61.25%的股权,共同为公司的实际控制人.

二、 公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

(一) 公司内部控制制度的目标

1、建立和完善内部治理和组织结构,形成科学的决策、执行和监督机制,保证公司经营管理目 标的实现、经营活动的有序进行.

2、规范公司会计行为,保证会计资料真实、完整.

3、建立良好的内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为, 保护公司资产的安全、完整.

4、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行.

(二) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则

1、内部控制制度符合国家有关法律法规和公司的实际情况.

2、内部控制约束公司内部所有人员,任何个人都不得拥有超越内部控制的权力.

3、内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位,并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到 决策、执行、监督、反馈等各个环节.

4、内部控制保证公司内部机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分,坚持不相容职务相 互分离,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督.

5、内部控制遵循成本效益原则,以合理的控制成本达到最佳的控制效果.

6、内部控制随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的提高,不断修订和完善.

三、 公司的内部控制系统及内部控制执行情况

(一) 公司的内部控制系统

1、 控制环境 本公司具有较完善的法人治理结构,分别制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》 和《监事会工作规程》等,这些规则或规程分别通过股东大会、董事会、监事会的审议批准. 本公司董事会能按照《公司法》、《证券法》和公司章程赋予的职责,以及上述规则或规程规 定的权限和程序,对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并作出决定,或提交股东大会审议, 并能够根据要求做好定期信息披露及重大事项的公告.监事会能切实履行监督职能. 本公司的管理机构情况:股东大会是公司最高权力机构,通过董事会对公司进行管理和监督. 董事会是公司的常设决策机构,向股东大会负责,对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做 出决定,或提交股东大会审议.监事会是公司的监督机构,负责对公司董事、经理层的行为及公司 财务进行监督.公司总经理由董事会聘任,在董事会的领导下,全面负责公司的日常经营管理活 厦门科华恒盛股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 动,组织实施董事会决议.公司董事会下设战略委员会、薪酬与绩效考核委员会、提名委员会和审 计委员会四个专门委员会,以进一步完善治理结构,促进董事会科学、高效决策. 公司的组织结构框架图如下: 厦门科华恒盛股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 股东大会 总裁 漳州科华技术有限责任公司漳州科华通信电源有限公司漳州科华电子设备有限公司深圳市科华恒盛科技有限公司董事会 监事会 董事会秘书 董事会办公室 总裁办公室 财务部 人力资源部 审计部 制造中心 销售中心 海外事业部 研发中心 各事业部国内各办事处研发一部(厦门)研发二部(漳州)研发三部(深圳)测试部工艺部漳州科华新能源技术有限公司厦门科灿信息技术有限公司厦门科华恒盛股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告