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美的集团股份有限公司 发行 A 股股份换股吸收合并 无锡小天鹅股份有限公司 暨关联交易 A、B 股证券账户转换 投资者操作指引

2019 年5月1修订说明 根据国家外汇管理局佛山市中心支局于

2019 年4月22 日出具的《国家外 汇管理局佛山市中心支局关于美的集团股份有限公司发行 A 股换股吸收合并 无锡小天鹅股份有限公司相关外汇业务的批复》 (佛汇复[2019]1 号) ,因换购而 取得美的集团 A 股的小天鹅境外投资者 A 股分红及减持股份所得资金需办理购 汇汇出境外的,将按照《中国人民银行办公厅关于 A 股上市公司外资股东减持 股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知》 (银办发[2009]178 号) 的要求办理.

特根据佛汇复[2019]1 号批文及 《中国人民银行办公厅关于 A 股上市公司外 资股东减持股份及分红所涉账户开立与外汇管理有关问题的通知》 (银办发 [2009]178 号)的相关规定并结合与外汇主管部门及各相关方的沟通情况,对本 操作指引所涉及的境外机构投资者 (包括境内交易境外机构投资者以及非境内交 易境外机构投资者)未来分红及减持股份所得资金办理购汇汇出境外的换汇、汇 出申请流程进行了修订及说明,提请投资者关注.

2 特别提示 美的集团股份有限公司发行 A 股股份换股吸收合并无锡小天鹅股份有限公 司暨关联交易方案已于

2018 年12 月21 日分别经美的集团、小天鹅股东大会审 议通过.2019 年3月12 日中国证券监督管理委员会出具了《关于核准美的集团 股份有限公司吸收合并无锡小天鹅股份有限公司的批复》 (证监许可[2019]352 号) . 由于境外投资者在转换为美的集团 A 股股东后,相关特殊 A 股账户派发、 资金账户开立、分红及减持资金的换汇及汇出操作较为复杂,特别是境外机构 投资者,未来换汇及汇出申请所需资料将较多,所需时间、流程较长.若境外 机构投资者届时不能完整提供资金汇出所需的资料,则资金存在无法及时汇出 的风险.特别提醒境外投资者关注相关风险. 为确保本次换股吸收合并顺利实施, 指导各证券公司及投资者完成办理小天 鹅B股转换为美的集团 A 股涉及的账户转换操作业务,根据与各方沟通讨论的 结果,形成本操作指引. 对于本次账户转换涉及的部分基本流程如 B 股退出登记及 A 股初始登记等 业务将由相关监管机构或执行机构后续进一步出具文件或通知予以明确, 本操作 指引对相关操作仅作一般性描述, 具体操作流程以相关监管机构或执行机构届时 出具的文件或通知为准. 本指引有中英文两种文本,在对两种文本的理解上发生歧义时,以中文文本 为准.

3 目录 修订说明

1 特别提示

2 目录

3 第一部分 业务须知

6

一、B 股证券账户分类.6

二、操作指引投资者分类.6

三、B 股与 A 股主要交易差异对照表.7 第二部分 投资者操作指引.9

第一章 境内个人投资者.9

第一节 业务相关机构.10

第二节 确定美的集团 A 股的证券账户、托管单元.11

第三节 转登记受限账户.13

第四节 交易费用.16

第五节 查询类业务.17

第六节 账户资料变更.18

第七节 股东大会.19

第八节 配股.20

第九节 转登记受限账户注销.21

第十节 账户质押、冻结、非交易过户处理.22