PDF《美的集团股份有限公司》

证券代码:000333 证券简称:美的集团 公告编号:2016-020 美的集团股份有限公司 关于调整公司第一期股权激励计划激励对象及行权数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏.

美的集团股份有限公司(以下简称 公司 、 美的集团 )第二届董事会第 六次会议于

2016 年3月24 日召开, 会议审议通过了 《关于调整公司第一期股权 激励计划激励对象及行权数量的议案》 .现将相关事项说明如下:

一、第一期股权激励计划已履行的决策程序和批准情况

1、2014 年1月10 日,美的集团股份有限公司(以下简称 美的集团 或 公司 )第一届董事会第十四次会议审议通过了《美的集团股份有限公司股票 期权激励计划(草案) 》 (以下简称 《公司股票期权激励计划》 )及其摘要.第 一届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司 激励对象名单的议案》 ,对本激励计划的激励对象进行了核查.

2、公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案,并经证监会 备案无异议.

3、2014 年2月17 日,公司召开

2014 年第一次临时股东大会,审议通过了 《关于公司及其摘要的议案》 、 《关于制定的议案》 、 《关于提请股东大会授权董事会办理股票期 权激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案. 根据美的集团

2014 年第一次临时股东大会的授权,公司董事会将具体负责 后续实施第一期股票期权激励计划所需的必要事宜.

4、公司于

2014 年2月18 日召开第一届董事会第十六次会议,审议通过了 《关于调整公司股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》 、 《关于确定 公司股票期权激励计划授予日的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相关 事项的议案》 , 确定本次股票期权的授予日为

2014 年2月18 日, 同意公司向

691 名激励对象授予 4,051.20 万份股票期权.

5、公司于

2014 年4月21 日召开的

2013 年度股东大会审议通过了《2013 年度利润分配及资本公积金转增股本议案》 , 以公司总股本 1,686,323,389 股为基 数,向全体股东每

10 股派发现金 20.00 元并同时以资本公积金向全体股东每

10 股转增

15 股.股权登记日为

2014 年4月29 日,除权除息日为

2014 年4月30 日.

6、公司于

2014 年5月26 日召开第一届董事会第二十次会议,审议通过了 《关于调整公司股权激励计划股票期权行权数量、行权价格以及激励对象的议 案》 , 鉴于上述权益分配方案已于

2014 年4月30 日实施完毕以及

10 名激励对象 已离职,经调整,首次授予股票期权的激励对象由原

691 人调整为

681 人,行权 价格由 48.79 元调整为 18.72 元,行权数量调整为 9,986.25 万份.

7、公司于

2015 年3月27 日召开第一届董事会第二十六次会议,审议通过 了《关于调整公司股权激励计划激励对象及股票期权行权数量的议案》 ,同意因 激励对象离职、 职务变更及业绩考核不合格等原因对本次股权激励计划激励对象 及行权数量进行相应调整.经调整,股票期权的激励对象由原

681 人调整为

626 人,已授予未行权的股票期权数量由原 9,986.25 万份调整为 9,066 万份. 同时审议通过了 《关于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权相关 事项的议案》 ,鉴于公司第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件已经成 就, 公司第一期股权激励计划确定的并通过考核的激励对象共