PDF《上市公告书》

股票简称: 中亚股份 股票代码:

300512 杭州中亚机械股份有限公司(浙江省杭州市拱墅区方家埭路

189 号) 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人(主承销商) 瑞银证券有限责任公司 (北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层) 二零一六年五月

1 特别提示 本公司股票将于2016年5月26日在深圳证券交易所创业板上市.

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因 素, 在新股上市初期切忌盲目跟风 炒新 , 应当审慎决策、 理性投资.

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第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市,该市场具有较高的投资 风险.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者 面临较大的市场风险.投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素,审慎做出投资决定. 杭州中亚机械股份有限公司(以下简称 公司 、 本公司 、 中亚股份 或 发行人 )及本公司全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露 信息的真实、准确、完整,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并承担个别和连带的法律责任. 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不 表明对本公司的任何保证. 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者 查阅刊载于深圳证券交易所网站 (http://www.szse.cn) 的本公司招股说明书全文. 如无特别说明, 本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票并在创业板上市招股说明书中的相同. 本公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票并在创业板上市作出的重要承诺及说明如下:

一、股东关于所持股份限制流通及自愿锁定的承诺

1、公司控股股东沛元投资承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不转 让或者委托他人管理本公司本次发行前直接或间接持有的发行人股份, 也不由发 行人回购本公司持有的股份;

发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易 日的收盘价均低于发行价,或者发行人上市后6个月期末(如该日不是交易日, 则为该日后第一个交易日)股票收盘价低于发行价,本公司持有发行人股份的锁 定期限自动延长6个月.若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转 增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整.

2、公司实际控制人史中伟、徐满花、史正承诺:自发行人股票上市之日起

3 36个月内, 不转让或者委托他人管理本人本次发行前直接或间接持有的发行人股 份,也不由发行人回购本人持有的股份;

发行人上市后6个月内如发行人股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者发行人上市后6个月期末(如该日不 是交易日,则为该日后第一个交易日)股票收盘价低于发行价,本人持有发行人 股份的锁定期限自动延长6个月.若发行人股票在上述期间发生派息、送股、资 本公积转增股本等除权除息事项的,发行价应相应调整.

3、公司股东富派克投资、高迪投资承诺:自发行人股票上市之日起36个月 内,不转让或者委托他人管理本公司本次发行前直接或间接持有的发行人股份, 也不由发行人回购本公司持有的股份;