PDF《CB(1)445/14-15(05) 立法会财经事务委员会》

1 立法会财经事务委员会证券及期货事务监察委员会2015-16 财政年度预算目的本文件概述证券及期货事务监察委员会(下 称 证监会 )2015-16 年度预算的重点.

背景2. 《 证券及期货条例》(第

571 章)(下称 该条例 )第 13(2) 条订明,证监会须把每个财政年度的收支预算(下 称 预算 )呈 交行政长官批准.行政长官已把审批证监会预算的权力转授予财政司司长.根锰趵13(3) 条,财政司司长须安排把预算提交立法会会议席上省览.一如过往,政府当局拟备了文件,简介证监会2015-16 年度预算的重点,以供各委员参考.预算现载於附件.CB(1)445/14-15(05)

2 证监会的经费3. 该条例第14 条订明,政府须将立法会拨予证监会的款项,支付证监会作为经费.实际上,证监会自1993-94 年度以来,一直没有向立法会要求任何拨款.证监会的经费基本上来自从市场收取的徵费、费用及收费.4. 证监会历年来的收入主要来自证券交易和期货及期权合约交易的徵费.徵费率自2014 年11 月1日起调低10%后,证券交易的现行徵费率为0.0027%, 而期货及期权合约交易的徵费则为每张合约0.54 元或0.10 元,视乎合约类别而定.2015-16 年度预算5. 证监会於2015-16 年度的预算中,预计有4.1694 亿元赤字.一如过去多年,证监会将不会向立法会为2015-16 年度的预算要求拨款.证监会2015-16 年度预算的重点,载於下文第6至15 段.3收入6. 2015-16 年度的预算收入为13.2540 亿元,较2014-

15 年度的预测收入(12.9736 亿元)增 加2,804 万元(2.2%). 证监会在厘定预算时作下列的假设:(a) 证券市场的平均成交额为每日780 亿元,而期货/期权市场的平均成交量为每日23.3 万张合约;

以及(b) 2015-16 年度将继续宽免牌照年费.开支7. 2015-16 年度的预算开支为17.4234 亿元,较2014-

15 年度的预测开支(15.2256 亿元)增 加2.1977 亿元(14.4%). 预算开支增加的主要原因如下:(a) 人事费用增加1.6490 亿元(16.5%), 主要原因是:(i) 为增加39 个职位作出5,580 万元的拨备,让证监会能妥善规管瞬息万变且愈趋复杂的香港金融市场,尤其是提升其诉讼能力,以执行证券法规,以及加强监察中介机构.详情见第8段;

4(ii) 为年度薪酬调整作出5,105 万元的拨备,金额约相等於人事费用开支的5.5%;

(iii) 为各部门提高51 个职位的等级作出1,844 万元的拨备;

以及(iv) 为挽留人才作出1,700 万元的 特别薪酬调整 拨备,以挽留表现优秀及经验丰富的员工;

(b) 专业顾问及其他服务的费用增加1,822 万元(29.5%), 原因是证监会对外聘法律及专业服务需求依然殷切,其中以进行调查、监察中介机构和认可新产品等工作,尤其需要这项服务;

(c) 资讯及系统服务费用增加886 万元(18.6%), 因为要支付在软件及硬件的保养期完结后所增加的保养费用,以及订购更多市场数褚灾г捶凹嗖旃ぷ.各营运部门也需要新系统以应付工作,以管理其工作量及加强调查和监察的能力;

(d) 规管及对外活动的支出增加767 万元(48.2%), 原因是证监会主办两年一度的证监会论坛、为推动全球和本5地监管改革增加了海外公干的需要,以及就证监会的执法工作推出新的电视剧集;

以及(e) 向外间机构提供经费的支出增加302 万元(3.7%), 包括拟向香港证券及投资学会提供经费开发第二阶段网上学习平台和推行其他培训计划所需的支援.这是为帮助中介机构,特别是中小型的机构应付市场环境不断转变所带来的挑战而设.人手规划8. 除了原先建议在2014-15 年度增加的51 个新职位外,证监会在该年度中期还增设了7个职位,以应付扩大规管和规管及监察职能有所增加所带来的额外工作.连同这些中期开设的职位,证监会现时的职位总数为852 个.证监会在2015-16 年度的预算中建议增设39 个新职位,职位总数将为891 个.新增职位主要为应付下列增加的工作:(a) 法规执行部(15 个职位)―― 调查工作不断增多,且愈趋复杂,增加人手可提供相关的支援,以应付需要耗用大量资源的相关工作;