PDF《CB(1)445/14-15(05) 立法会财经事务委员会》

6(b) 中介机构部(12 个职位)―― 预料持牌法团数目日益增多,增加人手可配合应付有关工作的增长及维持实地视察的周期,应付打击洗钱小组扩展后的人力需求,以及处理数目与日俱增的牌照申请;

(c) 投资产品部(3 个职位)――为 推行地区合作措施,包括为内地与香港基金互认安排提供所需的支援,处理更为复杂的投资产品提案,以及核准日益增多的认可投资产品申请;

(d) 机构事务部(4 个职位)――处 理因办公室扩充和员工人数上升而增添的工作量,应付在沪港通推出后预料增加的查询,以及为推行各项科技技术配置提供支援;

以及(e) 企业融资部(2 个职位)―― 为该部提供必要的支援架构,提高部门内工作分配的效率.9. 此外,市场监察部、法律服务部及中央服务部各要求增设1个职位,以应付新增工作及/或 配合发展需要.710. 证监会表示,鉴於当前营运环境极不明朗,在推出一些新增措施或扩大规管职责时,该会可能需要额外资源.如出现这些未能预计的情况,证监会将另行提交中期预算,以应付有关需求.资本开支11. 2015-16 年度的建议资本开支总额为6,080 万元,较2014-15 年度的预测开支(5,943 万元)增 加136 万元(2.3%). 主要资本开支项目的拨备包括以下各项及10%的应急拨备:(a) 电脑系统发展:引入 前端 科技,以提升市场监察能力、改善相关团体与证监会之间的信息接达及交流,以及提升不同的信息科技系统所作出的开支拨备(3,422 万元);

(b) 办公室设备:更换因正常耗损而变得陈旧的办公室设备、提升数⒋婕际跫笆馊萘,以及按正常程序更换过时的伺服器及为增聘的人手添置电脑设备所作出的开支拨备(1,805 万元);

以及8(c) 办公室家具及装置:进行小型的办公室间格改动工程,以及更换因正常耗损而变得陈旧的家具所作出的开支拨备(300 万元). 储备12. 证监会预测,至2015 年3月31 日,其储备金总数将为70.9178 亿元,是2014-15 年度预计开支(15.2256 亿元)的4.66 倍.13. 根锰趵396 条,如证监会的储备金为数超逾该财政年度预算营运开支的两倍,则该会可在谘询财政司司长后,向行政长官会同行政会议建议调低徵费率或款额.证监会曾於2006 年12 月把交易徵费率下调20% , 后再分别於2010 年10 月及2014 年11 月把交易徵费率进一步下调25%及10%. 证监会认为,在2015-16 年度,交易徵费率不宜再作调整,但仍会继续按年检讨有关情况,如认为有必要作出调整,则会在每年的预算中向财政司司长提出建议.14. 证监会在2009 年4月1日宽免持牌人该年度的年费,并先后在2012 年4月1日及2014 年4月1日,宽免持牌人牌9照年费两年.在2015-16 年度,持牌人牌照年费会继续获得宽免.15. 证监会预测,至2016 年3月31 日,其储备金总数会减至66.7484 亿元,是2015-16 年度预计开支(17.4234 亿元)的 3.83 倍.证监会会继续按照该条例第396(1) 条的规定,检视其储备金水平.2014-15 年度原来预算与预测预算的比较收入16. 2014-15 年度的预测收入为12.9736 亿元,较原来预算的11.6179 亿元高出1.3557 亿元(11.7%). 收入增加的主要原因是实际市场成交额

1、投资收入及收费收入比预期为高.12014 -15 年度的修订收入是根笔笔谐∏榭龉兰,并假设在2014-15 年度余下月份,证券交易的平均成交额为每日780 亿元,而期货/期权合约的平均成交量则为每日21.6 万张.原来预算的假设为每日650 亿元和27 万张.10 开支17. 预测开支为15.2256 亿元,较原来预算的16.7047 亿元减少1.4791 亿元(8.9%). 开支低於预算的主要原因,是填补职位出缺的时间较预期为迟,专业顾问需求的递延及收回法律费用,以及资讯及系统服务费用较预期为低.资本开支18. 预测资本开支为5,943 万元,较原来预算的6,356 万元减少413 万元(6.5%) . 为了容纳新增聘人手,证监会在2014 年9月起租用了新的办公室,有关的装修费用抵销了部分电脑系统开发所节省的开支.政府当局的意见19. 我们正仔细研究证监会2015-16 年度的建议预算.我们注意到,尽管预算料有赤字,但证监会并没有要求立法会拨款.20. 作为公营机构,证监会承诺以审慎的方式调配资源和控制开支.我们期望证监会继续致力调配现有资源,以处理额外的工作和推行新的规管措施.11 徵询意见21. 请委员省览证监会2015-16 年度的建议预算.财经事务及库务局财经事务科2015 年1月附件 证券及期货事务监察委员会 2015/2016 财政年度收支预算