PDF《北新集团建材股份有限公司》

(一)股东和债权人权益保护 1.完善法人治理结构,提高规范运作水平,保护股东合法权益 公司严格按照《公司法》 、 《证券法》和公司章程、中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易所的有关规定,不断完善公司法人治理结 构,切实发挥股东大会、董事会、监事会等在重大事项方面的决策、 指导、监督作用. 公司股权结构见下图.

4 报告期内,董事监事勤勉尽责,与股东、管理层保持良好沟通, 组织运转高效.2018 年公司组织并召开股东大会

2 次、董事会会议

6 次、董事会专门委员会会议

14 次、监事会会议

5 次,并荣获中国主 板上市公司十佳管理团队、2018 中国上市公司年度卓越董事会等奖 项.

2018 年公司建立健全内部控制制度, 加强风险管控和内部监督, 提高公司规范运作水平. 报告期内, 公司对公司章程、 内部控制制度、 内部审计制度等进行了修订,监事会对公司财务情况以及董事、高级 管理人员执行公司职务的行为等进行充分监督;

公司加强内部审计并 明确审计无禁区、审计全覆盖,通过审计对各事项的合规性、有效性 实施监督检查,审计部门独立于经营管理单位,审计意见独立客观, 不受监督评价对象的影响. 2.规范信息披露和投资者管理,保护股东知情权 报告期内, 公司严格按照监管要求及公司信息披露事务管理制度、 重大信息内部报告制度等规定, 认真履行信息披露义务, 对公司

2018 5 年对外投资、对外担保、关联交易、权益分派、募集资金使用等重大 事项进行信息披露, 同时自愿披露可能对股东和其他利益相关者决策 产生影响的信息,保证内容的真实、准确和完整,维护股东知情权, 为投资者提供充分的投资依据.2018 年,公司共发布定期报告、临 时公告、其他各类报告等信息披露文件共

92 份.公司

2017 年度信息 披露工作再获深圳证券交易所考评 A 级. 报告期内, 公司认真组织做好投资者管理工作, 通过投资者热线、 交易所平台、现场调研接待、参加投资者集体接待日活动等多种方式 加强与各类投资者的交流互动,建立与股东畅通有效的沟通渠道,听 取投资者的意见和建议,回复投资者的咨询,创造便利条件促进投资 者对公司的了解和认可, 依法合规向投资者披露公司经营业绩以及各 重要事项.同时对公司刊物、官方微信等资料按照信息披露要求进行 复核,并进一步严格内幕信息知情人管理,要求公司董事、监事、高 级管理人员和其他知情人在信息披露前, 将信息知情者控制在最小范 围内,防范内幕交易行为的发生,2018 年未发生因此而导致公司股 票价格异常波动的情形以及其他违法违规行为. 3.依法保障股东权利,注重维护中小投资者利益 报告期内,公司继续保持与控股股东、实际控制人之间的人员独 立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立,控股股东、实 际控制人未利用关联关系损害公司和社会公众股股东的合法权益;

公 司董事会席位中,独立董事占比三分之一,对公司的关联交易、利润 分配、会计师聘任等事项发表了独立意见,切实维护了公司和广大股

6 东尤其是中小股东的利益;

各类投资者通过参与重大事项决策、监督 董事监事履职情况等途径,依法行使表决权、质询权、建议权等相关 股东权利,合理参与公司治理,保障中小股东权益. 报告期内,公司股东大会的召集、召开程序以及表决结果合法合 规,股东大会除现场会议外,为便利股东参与决策,还提供了网络投 票方式,确保股东尤其是中小股东有条件充分行使其权利;