PDF《非法集资典型案例选编》

1217 名, 共产生交易 17.65 万笔,放大后交易金额总数为

583 亿余元,其中放大

5 倍以上 的交易占总交易金额的 99.9%.三年间,世纪黄金公司共向客户收取黄金交易定 金2.75 亿余元,从中获利 1.25 亿元,其中利息(即仓储费)6800 余万元,手续 费(即网络使用费)5700 余万元,尚有客户定金余额

4500 余万元. 除黄金交易业务外, 张某还利用其担任法定代表人的世纪黄金公司和新世纪 公司以及实际操控的杭州世纪巨冠投资公司等平台,以 世纪黄金

1 号 、 世 纪黄金

2 号 及 金银币销售回购 的名义,向169 名不特定的社会公众推销理 财投资产品,共签订理财协议

181 份,收取资金

2000 余万元.张某将经营这些 理财产品所得的

2000 余万元资金以公司的名义投往北京和上海的公司,进行黄 金投资. 【作案手段】 1.虚假出资,设立公司.为炫耀实力,张某将其公司的注册资本定在

1000 万元.但到

2005 年4月,就在张某准备注册成立公司炒黄金时,他实际上已无 力出资.为解决公司注册资金的来源问题,张某向他人借款

1000 万元,作为自 己及名义股东张某甲(系张某弟弟)的出资款缴入验资账户. 世纪黄金公司有了工 商的正规注册且资本雄厚,在一定程度上打消了投资者的疑虑. 实际上, 通过验资并取得工商登记后, 张某即将这

1000 万元全部抽逃归还, 并支付了

5 万元的借款利息,公司账上只留了

10 元钱. 2.虚构批文, 掩人耳目. 有了工商注册还不够, 为进一步打消投资者的疑虑, 张某还在宣传资料及网站公布中国人民银行下发的经营黄金制品核准证编号, 并3声称该公司在上海黄金交易所拥有专用交易席位,并写上了交易席位的编号.实 际上,中国人民银行有关黄金制品经营的核准许可已经取消,世纪黄金制品核准 证编号是以前核发的. 所谓 拥有上海黄金交易所专用席位 ,更是 挂羊头卖狗肉 .事实上, 上海黄金交易所只有会员单位和会员交易席位,根本不存在专用席位这个概念, 也没有二级会员的说法.世纪黄金公司只是浙江省某金矿公司(上海黄金交易所 的会员)的代理客户,自己根本没资格进行操作,也就是说世纪黄金公司从市场 上买进和卖出黄金都必须通过浙江某金矿公司进行. 那个所谓的专用交易席位实 质是指浙江某金矿公司的交易席位,编号也是该金矿公司的交易编号. 3.似是而非,逃避监管.根据工商营业执照,世纪黄金公司的经营范围只是 黄金制品、工艺美术品的销售,即实物黄金的买卖,并不具备经营黄金期货交易 的资格.即使是上海黄金交易所、期货交易所也是在

2007 年下半年才推出黄金 期货交易品种,而且交易主要是在抗风险能力高的机构之间进行.世纪黄金公司 对外宣传是黄金现货延迟交付,为此还与浙江省某金矿公司签订《代理交易协议 书》 , 参与上海黄金交易所的现货黄金交易, 并委托山东某金业公司为其加工 世 纪金条 牌小金条. 但世纪黄金公司的交易平台为封闭交易系统, 在交易中所采用的集中交易方 式、标准化交易合约、保证金制度、每日无负债结算制度及双向交易、对冲交易 机制和履约担保,已具备期货交易的基本特征.实际上,张某对其经营交易业务 的合法性底气不足.2006 年4月,北京炒金客户王某被世纪黄金公司强行平仓 造成亏损后,明确告知张某,自己发现世纪黄金公司经营的是黄金期货,并要求 赔偿损失,否则就要向公安机关报案.张某只得息事宁人,赔了王某损失了事. 此后,张某为了躲避法律的追查,先后聘请三位律师为他拟定的《客户协议书》 进行多次修改,把原先协议书上的 保证金 改成 定金 ;