PDF《D33》

45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过 上一开放日基金总份额的 10%的情形

46、元:指人民币元

47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合 法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产 的价值总和

49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程

52、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产,包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基 金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持 有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

55、不可抗力:指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、中国:指中华人民共和国 ( 仅为基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区及台湾地区) 三 、基 金管理人

(一)基金管理人概况 基金管理人:银河基金管理有限公司 住所:中国 ( 上海)自由贸易试验区世纪大道

1568 号15 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道

1568 号15 层 法定代表人:刘立达 成立日期:2002 年6月14 日 注册资本:2.0 亿元人民币

电话:(021)38568888 联系人:罗琼 股权结构: 持股单位 出资额(万元) 占总股本 比例 中国银河 金融控股 有限责任 公司

10000 50% 中国石油 天然气集 团有限公 司2500 12.5% 上海城投 (集团)有限 公司

2500 12.5% 首都机场 集团公司

2500 12.5% 湖南电广 传媒股份 有限公司

2500 12.5% 合计20000 100%

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学 ( 班戈)金融 MBA.

2014 年4月被选举为银 河基金管理有限公司董事.

1988 年至

2008 年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国内 金融研究室助理研究员,研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员.

2008 年6月进入 中国银河金融控股有限责任公司工作,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、综合管理部总经理等职.

2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理. 董事周浩先生,中共党员,工商管理硕士.

2018 年8月被选举为银河基金第四届董事会董 事. 历任上海新江湾城工程建设指挥部指挥,上海市城市建设投资开发总公司行政人事部副总 经理、总经理,上海城投控股股份有限公司党委书记、副总裁、监事会主席、上海城投 ( 集团)有 限公司纪委书记、监事会副主席等职,现任上海城投 ( 集团)有限公司党委委员、副总裁. 董事熊人杰先生,大学本科学历.