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M u t u a l B i n d i n g : C e n t r a l M e c h a n i s m o f A l l i a n c e M a n a g e m e n t S u R u o l i n a n d T a n g S h i p i n g A b s t r a c t : T h i s a r t i c l e m a i n l y c o n s i d e r s t h e i n t e r a c t i v e d y n a m i c s a t p l a y b e t w e e n a l l i e s i n t h e m a n a g e m e n t o f a l l i a n c e s .

T h r o u g h i n d u c t i o n a n d d e d u c - t i o n, t h e a u t h o r f i n d s t h a t t h e m a i n m e c h a n i s m m a i n t a i n i n g a n d m a n a g i n g a l - l i a n c e s i s m u t u a l b i n d i n g .A l l i a n c e s c a n b e d i v i d e d i n t o t w o t y p e s a c c o r d i n g t o r e l a t i v e p o w e r : s y mm e t r i c a l l i a n c e s a n d a s y mm e t r i c a l l i a n c e s .B a s e d o n o b j e c t i v e s o f t h e p a r t i e s t o a n a l l i a n c e , t h e y c a n b e d i v i d e d i n t o d e f e n s i v e a n d o f f e n s i v e a l l i a n c e s . I n t h i s w a y , t h e r e a r e a t l e a s t f o u r i d e a l t y p e s o f a l - l i a n c e s . G e n e r a l l y s p e a k i n g , f o r s y mm e t r i c a l l i a n c e s , i f t h e o b j e c t i v e s o f t h e a l l i e s a r e t h e s a m e , t h e m e c h a n i s m o f m u t u a l r e s t r a i n w i l l f u n c t i o n p r o p e r l y , a n d t h e a l l i a n c e c a n b e m a n a g e d w i t h r e l a t i v e e a s e ;

s h o u l d t h e o b j e c t i v e s b e d i f f e r e n t , t h e c o n v e r s e i s t r u e .F o r a s y mm e t r i c a l l i a n c e s ,m u t u a l r e s t r a i n t f u n c t i o n s , a n d t h e a l l i a n c e i s n o t d i f f i c u l t t o m a n a g e e x c e p t w h e n t h e m o r e p o w e r f u l s t a t e i s a d e f e n s i v e r e a l i s t s t a t e , w h i l e t h e w e a k e r s t a t e i s a n o f f e n - s i v e r e a l i s t s t a t e .T h e a r t i c l e u s e s t h e c a s e s o f t h e a l l i a n c e b e t w e e n F r a n c e a n d R u s s i a b e f o r e W o r l d W a r I , t h e a l l i a n c e b e t w e e n C h i n a a n d t h e U S S R a t t h e e n d o f t h e

2 0 t h c e n t u r y , a n d t h e a l l i a n c e b e t w e e n t h e U n i t e d S t a t e s a n d J a p a n s i n c e t h e

5 0 s t o t e s t t h e p r o p o s e d t h e o r y o f a l l i a n c e m a n a g e m e n t . K e y W o r d s :M e c h a n i s m s ;

A l l i a n c e M a n a g e m e n t ;

M u t u a l B i n d i n g ;

D i s t r i - b u t i o n o f P o w e r ;

M a t c h o f I n t e n t i o n s A u t h o r : S u R u o l i n i s a MA s t u d e n t i n t h e S c h o o l o f I n t e r n a t i o n a l R e l a - t i o n s a n d P u b l i c A f f a i r s a t F u d a n U n i v e r s i t y ;

T a n g S h i p i n g i s a P r o f e s s o r i n t h e S c h o o l o f I n t e r n a t i o n a l R e l a t i o n s a n d P u b l i c A f f a i r s a t F u d a n U n i v e r s i t y ―

5 ― 相互制约:联盟管理的核心机制* 苏若林 唐世平 内容提要:本文主要探讨联盟管理过程中盟友之间互动的动态机制.通 过归纳和推 理,笔者发现,联盟维持和管理的机制是相互制约,两个变量―――盟友之间的权力对比和意图匹配程度― ― ―通过相互制约的核心机制影响 联盟的命运.按权力对比,联盟可以区分为对称性联盟和非对称性联盟;

按 联盟内部的国家意图,联盟可以区分为防御性联盟和进攻性联盟.这样,将 至少有四个 理想型 联盟,每一个 理想型 联盟都存在自身特有的互动 动态.总的来说,在对称性联盟中,若盟友意图一致,则彼此相互制约易于 成功,联盟容易管理;

反之,则不易管理.在非对称性联盟中,只有当强国 为防御性现实主义国家而弱国为进攻性现实主义国家时,相互制约才相对困 难,联盟才较难管理.文章以第一次世界大战前的法俄联盟、2 0世纪中叶的 中苏联盟以及2 0世纪5 0年代之后的美日联盟作为案例,对本文提出的联盟 管理理论进行验证. 关键词:机制 联盟管理 相互制约 权力对比 意图匹配程度 作者简介:苏若林,复旦大学国际关系与公共事务学院硕士研究生;

唐世平,复旦大学国际关系与公共事务学院教授 作为世界上最古老的安全战略之一,联盟一直是国际政治中的核心议 题.其中,联盟的建立和联盟与战争之间的关系是学者们最关心的两个方 面.相比而言,联盟管理,特别是盟友为管理联盟而进行的互动,却较少被 谈及.实际上,联盟管理研究具有重大的理论和现实意义. * 本文是在苏若林硕士毕业论文的基础上修改而成的.苏若林的研究得到了复旦大学国际关系 与公共事务学院科学学位硕士研究生科研项目资助.本文也是唐世平关于联盟问题更系统的研究项 目的一部分. 《 当代亚太》2

0 1 2年第3期,第6~3 8页. J o u r n a l o f C o n t e m p o r a r y A s i a - P a c i f i c S t u d i e s ( B i m o n t h l y ) ―

6 ― 相互制约:联盟管理的核心机制 一方面,如果我们将联盟的建立作为联盟政治的起点,那么联盟管理就 是起点之后的整个过程,是联盟成员国做出系统决策时不得不考虑的方面. 换言之,联盟与战争的关系、联盟的行为、联盟对国际格局的影响等问题都 是发生在联盟管理的背景下.只有理解了联盟管理,才能理解联盟政治的全 过程.另一方面,盟友围绕管理联盟而进行的互动会影响其与联盟外国家的 交往,并最终影响国际政治大环境.例如,中国与苏联在联盟关系中失败的 互动迫使中国与美国缓和关系,从而直接改变了东北亚的冷战对抗格局.此外,联盟的破裂源于盟友之间管理联盟互动的失败,而联盟的破裂和重组又 会对国际格局产生重大影响.从这个意义上来说,联盟管理应该成为联盟研 究的核心议题之一. ① 为此,本文将着重分析联盟管理过程中盟友的互动机制.全文包括五个 部分:第一部分是对现有研究的总结;

在此基础上,第二部分将引入后文理 论分析的前提条件、厘清重要概念的含义;

第三部分是文章的理论部分,文 章先按照实力对比和意图两个变量将联盟划分成不同的类型,随后讨论了各 类联盟内具体的盟友互动过程;

第四部分是案例研究,文章选取了一战前的 法俄联盟和二战后的中苏联盟、美日联盟作为案例. 国内外研究现状 现有的联盟理论主要关注三个方面的问题.首先是联盟的建立.以现实 主义为代表的主流联盟建立理论认为,联盟的建立是为了应对出现的威胁或 者平衡其他国家的权力或利益. ② 还有学者将目光转向其他可能导致联盟建 ―

7 ― ① ② 尽管 同盟 也是学界的习惯用法之一,但为了保持文章用词的一致性,除引文外,本文 一律使用 联盟 . J a c k S . L e v y , A l l i a n c e F o r m a t i o n a n d W a r B e h a v i o r :A n A n a l y s i s o f t h e G r e a t P o w e r s ,

1 4

9 5 -

1 9

7 5 ,T h e J o u r n a l o f C o n f l i c t R e s o l u t i o n, V o l .

2 5, N o . 4,1

9 8 1,p p .

5 8

1 -

6 1 3;

S t e p h e n M. W a l t , A l l i a n c e F o r m a t i o n a n d t h e B a l a n c e o f W o r l d P o w e r ,I n t e r n a t i o n a l S e c u r i t y,V o l . 9, N o . 4,1

9 8 5,p p .

3 -

4 3;

S t e p h e n M. W a l t ,T h e O r i g i n s o f A l l i a n c e s, I t h a c a a n d L o n d o n :C o r n e l l U- n i v e r s i t y P r e s s ,1

9 8 7;

肯尼思・沃尔兹:《 国际政治理论》 ,信强译,上海人........