PDF《财通安瑞短债债券型证券投资基金》

财通安瑞短债债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:财通基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 财通安瑞短债债券型证券投资基金 招募说明书

1 重要提示 本基金经2019年01月10日中国证券监督管理委员会证监许可[2019]45 号文准予注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对 本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风 险. 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策. 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、 估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等.本基金是债券型 基金,其预期风险与收益水平高于货币市场基金,低于股票型基金和混合型 基金.基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的 基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资 决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证 最低收益. 财通安瑞短债债券型证券投资基金 招募说明书

2 目录

一、绪言3

三、基金管理人

9

四、基金托管人

18

五、相关服务机构

23

六、基金的募集

40

七、基金合同的生效

45

八、基金份额的申购与赎回

47

九、基金的投资

59

十、基金的财产

65 十

一、基金资产估值

66 十

二、基金的收益与分配

71 十

三、基金费用与税收

73 十

四、基金的会计与审计

76 十

五、基金的信息披露

77 十

六、风险揭示

84 十

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

88 十

八、基金合同的内容摘要

90 十

九、基金托管协议的内容摘要

108 二

十、对基金份额持有人的服务

121 二十

一、其他应披露事项

124 二十

二、招募说明书的存放及查阅方式

125 二十

三、备查文件

126 财通安瑞短债债券型证券投资基金 招募说明书

3

一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 《流动性风险管理规 定》 ) 等相关法律法规和 《财通安瑞短债债券型证券投资基金基金合同》 (以 下简称 《基金合同》 )编写. 本招募说明书阐述了财通安瑞短债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册. 《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资者 自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》 的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的 承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、 承担义务.基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅 《基金合同》. 财通安瑞短债债券型证券投资基金 招募说明书