PDF《深圳市航盛电子股份有限公司》

2、调查公司的独立性 针对公司业务、人员、财务、机构、资产及供、产、销系统的独立完整性, 辅导工作小组制订了详细的调查清单,要求公司提供真实、准确、完整的资料, 航盛电子上市辅导工作备案报告(第五期) -

3 - 以督促其解决该方面存在的问题.

3、核查公司同业竞争及关联交易情况 辅导人员通过股份公司提供的股权结构图、 营业执照及实际从事业务的描述 等资料,对公司的同业竞争情况进行了核查;

通过对关联方的核查、审计报告的 分析、三会资料的查阅及与企业的交流等途径,对公司关联交易的必要性、公允 性及程序是否齐备等进行了核查.

4、全面核查公司治理制度及治理情况 截止到本报告出具日, 招商证券辅导工作小组协同航盛电子就本次发行聘请 的国浩律师事务所经办律师共同就《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司治理制度进行规范.

(五)辅导协议履行情况 双方签署的《辅导协议》履行情况良好,公司积极配合招商证券开展辅导工 作,按照要求提供有关信息和资料,并保证资料的真实性、准确性和完整性,董事、监事和高级管理人员对招商证券提出的建议非常重视并予以采纳.

(六)辅导对象按规定参与、配合辅导机构工作的情况 在本期辅导中,辅导对象为辅导机构的尽职调查提供了必要的资料;

安排相 关人员接受辅导机构的询问以及对相关材料的调查;

配合辅导机构召集会计师、 律师参加中介协调会, 并事先下发通知;

从而使辅导机构顺利完成本期辅导工作, 并达到了预期的辅导效果.

二、辅导对象的有关情况

(一)辅导对象主要经营业绩及财务状况

1、资产负债表主要科目数据 单位:万元 科目名称

2015 年9月30 日 科目名称

2015 年9月30 日 流动资产 172,524.61 流动负债 145,357.30 非流动资产 117,946.35 非流动负债 7,608.79 总资产 290,470.96 所有者权益 137,504.87 以上数据未经审计. 航盛电子上市辅导工作备案报告(第五期) -

4 -

2、利润表主要科目数据 单位:万元 科目名称

2015 年9月30 日 营业收入 204,579.24 营业利润 9,715.68 利润总额 10,786.95 净利润 9,468.50 以上数据未经审计.

3、现金流量表主要科目数据 单位:万元 科目名称

2015 年9月30 日 经营活动所产生的现金净流量 12,874.37 投资活动所产生的现金净流量 -5,695.82 筹资活动所产生的现金净流量 -2,861.90 以上数据未经审计. 注:2011年、2012年、2013年、2014年的相关财务数据已于辅导备案登记时 报送.

(二)业务、资产、人员、财务、机构独立完整的情况 公司自设立以来,严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和公 司章程要求规范运作,在业务、资产、人员、机构和财务等方面均独立于公司各 股东,具有独立、完整的供应、生产、销售和研发体系以及面向市场自主经营的 能力,完全独立运作、自主经营、独立承担责任和风险.

(三)股东大会、董事会、监事会依法召开和规范运作的情况 本期辅导期间,航盛电子股东大会、董事会、监事会的召开符合法定程序和 公司章程有关规定.

(四)股东大会决议、董事会、监事会决议执行的情况 公司自设立以来,对历次股东大会和董事会通过的决议, 都进行了有效的执 行,已经建立了相关制度,并将其传达到公司的各个领域,将公司的各项生产经 营活动都纳入到相应的规章制度的规范运行中.