PDF《深圳市航盛电子股份有限公司》

(五)董事、监事、高级管理人员勤勉尽责的情况 航盛电子上市辅导工作备案报告(第五期) -

5 - 公司的董事、 监事和高级管理人员均为具有完全民事行为能力的自然人, 无 违法违规行为,不存在《公司法》第147条规定的关于公司高管人员资格禁止的 情形, 都能对各自负责的工作做到勤勉尽责, 未发生重大工作失误和疏忽的情况.

(六)重大决策制度的制定和变更是否符合法定程序 本辅导期内, 公司各项重大决策制度的制定和变更都严格遵循了法定的程序.

(七)内部控制制度和约束机制的有效性评价 公司建立了一套完善的内控管理机制,并且能够比较规范和有效的运行.

(八)是否发现存在财务虚假情况 经核查,公司本辅导期内不存在财务虚假情况

(九)有无重大诉讼和纠纷 经核查,公司本辅导期内不存在重大诉讼和纠纷.

三、辅导对象存在的主要问题及解决措施

(一)关于同业竞争问题 公司股东航盛投资及其投资的子公司与发行人存在同业竞争情形. 针对此问题, 辅导工作小组通过中介协调会确定解决同业竞争解决方案, 并 督促公司尽快注销具有同业竞争的公司. 公司接受了辅导工作小组的建议, 已注 销或正在办理相关公司注销事宜.

四、辅导对象的配合情况 公司对辅导工作给予了积极的配合, 并对招商证券提出的问题组织了专门人 员进行规范和整改.

五、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评价结论 招商证券按照 《证券发行上市保荐业务管理办法》 和有关法律、 法规的要求, 认真做好辅导工作.根据公司的具体情况,有针对性地进行重点辅导,并取得了 较好的效果. 现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 的精神及贵局对首次公开发行辅 导工作的具体要求,向贵局报送 《深圳市航盛电子股份有限公司上市辅导工作备 案报告(第五期)》,请予以审核、指导. 航盛电子上市辅导工作备案报告(第五期) -

6 - 【此页无正文,为招商证券股份有限公司关于《深圳市航盛电子股份有限公 司上市辅导工作备案报告(第五期)》之签字盖章页】 辅导人员签字: 王荣鑫 吴茂林 何小木 招商证券股份有限公司 年月日 ........