PDF《郑州宇通客车股份有限公司》

1 郑州宇通客车股份有限公司

2013 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]21 号文件核 准, 郑州宇通客车股份有限公司 (以下简称 本公司 或 公司 ) 以2012 年2月10 日(股权登记日)上海证券交易所收市后 股本总数 519,891,723 股为基数,按每

10 股配

3 股的比例向 公司全体股东配售人民币普通股 153,768,867 股,每股面值

1 元,每股发行价人民币 14.

38 元.公司本次配股募集资金总额为 人民币 2,211,196,307.46 元, 扣除发行费用 21,709,712.17 元后,实际募集资金净额为人民币 2,189,486,595.29 元. 截止

2012 年2月21 日, 公司上述发行募集的资金已全部到 位, 业经天健正信会计师事务所有限公司以 天健正信验 (2012) 综字第

220001 号 验资报告验证确认. 截止

2013 年6月30 日,公司对募集资金项目累计投入 1,812,716,458.10 元, 募集资金余额为人民币 405,786,319.68 元(其中募集资金余额为 376,770,137.19 元,利息收入及手续 费支出净额 29,016,182.49 元) .

二、 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司 依照《公司法》 、 《证券法》 、 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规,结 合公司实际情况,制定了《郑州宇通客车股份有限公司募集资金

2 管理办法》 (以下简称 管理办法 ) ,该《管理办法》经本公司 第六届董事会第二十次会议审议通过,并业经本公司

2011 年第 一次临时股东大会表决通过.根据《管理办法》的要求,并结合 公司经营需要,本公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金 的使用实行严格的审批手续,以保证专款专用.

2012 年2月28 日和

2012 年3月27 日,本公司与中原证券 股份有限公司(以下简称 中原证 )及中国光大银行股份有 限公司郑州纬五路支行、 上海浦东发展银行股份有限公司郑州建 西支行、中信银行股份有限公司郑州分行营业部、招商银行股份 有限公司郑州桐柏路支行分别签订了 《募集资金专户存储三方监 管协议》和《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》 ,中 原证券作为公司的保荐人, 根据有关规定指定保荐代表人或其他 工作人员对公司募集资金使用情况进行监督, 中原证券可以采取 现场调查、书面问询等方式行使其监督权.公司和开户银行应当 配合中原证券的调查与查询. 中原证券每半年度对公司现场调查 时应当同时检查专户存储情况.开户银行应当每月

5 日(节假 日顺延)前向公司出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送 中原证券.公司

1 次或

12 个月以内累计从专户支取的金额超 过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 的20%,应当及时以传真方式通知中原证券,同时提供专户的支 出清单. 《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储 三方监管协议之补充协议》与《募集资金专户存储三方监管协议 (范本) 》不存在重大差异,协议各方均按照三方监管协议的规 定履行了相关职责. 截至

2013 年6月30 日止, 配股募集资金的存储情况列示如 下:

3 金额单位:人民币元 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 定存期限 中国光大银行股份 有限公司郑州纬五 路支行