PDF《摩根士丹利国际银行（中国）有限公司》

4 合规部员工,其薪酬调整是独立于其他部门的.我行董事会下设的审计委员会及合规委员 会代表有权对其薪酬发表意见,而最终薪酬则根据每个员工的工作成绩、人才发展流程的 各项结果、薪酬竞争力、市场情况和相关表现等确定. 3.薪酬政策如何与当前和未来的风险挂钩. 我行的薪酬政策遵循摩根士丹利集团全球指导.摩根士丹利集团全球首席风险官对所 有激励薪酬计划进行了年度审查.过去几年间,每年首席风险官与摩根士丹利集团人力资 源部和法律部代表一起审查,并对涉及所有业务部门和支持性部门的薪酬计划进行评估. 审查覆盖了摩根士丹利集团内部的所有激励计划,审查的范围包括激励奖金池资金, 风险指标在决定激励奖金中的应用,规避过度冒险措施的应用(例如延期支付和追索扣 回),以及管理和控制.基于上述审查, 摩根士丹利集团全球首席风险官认为公司的薪酬 方案没有以物质过度刺激员工,使其采取不必要的或者过度的冒险,并且这样的计划不会 产生可能给公司带来重大不利影响的风险. 4.薪酬水平如何与银行绩效挂钩. 我行通过实现 吸引并留住顶尖人才、根据可持续绩效表现支付薪酬、使高管薪酬与股 东利益挂钩以及减少过度冒险 等目标来将薪酬水平与银行绩效挂钩. 我行的薪资调整及奖金的发放需考虑更多的银行整体业务发展因素.我行高级管理人 员的薪酬由我行管理层与各职能部门经理共同讨论,且根据摩根士丹利集团的要求及我行

5 的业务现状等因素综合决定.高级管理人员的薪酬决定由我行人力资源、提名与薪酬委员 会审阅. 对于每一位员工,在符合我行及摩根士丹利集团年度薪资办法大原则的基础上,银行 绩效和员工个人绩效管理的结果都将会作为员工薪资调整、年终绩效奖金的主要参考依据. 5.根据长期绩效调整薪酬水平的方法. 我行在 薪酬延期支付和追索扣回 方面的具体操作办法将参照每年由摩根士丹利集团 董事会公布的 摩根士丹利集团薪酬延期支付和追索扣回制度 执行. 6.可变薪酬使用的支付工具类别及使用原因. 我行2018年使用的可变薪酬的支付工具包括: ? 现金奖励 - 在下一年度(通常在2月份)由现金支付的年度绩效薪酬,不受股本、 撤销、追回或市场条件的影响. ? 递延奖励 - 鼓励员工重视公司长期盈利.因为员工通常不能在授予后的三年内 将奖金完全货币化.另外,这些奖励通常受到例如未能遵守公司合规、道德或 风险管理标准,参与竞争活动,因纪律处分引起的合同终止,招揽客户或员工, 和滥用专有信息等原因的撤销.

(二) 上述可变薪酬使用的支付工具是基于通过实现 吸引并留住顶尖人才、根据 可持续绩效表现支付薪酬、使高管薪酬与股东利........