PDF《活动数據》

17 表1 在现场视察中发现违规的个案数目 违规性质 截至 31.

12.2017 止季度 截至 31.12.2017 止九个月 截至 31.12.2016 止九个月1 按年 变动 (%) 未有遵从 《证券及期货(财政资源)规则》

3 8

9 -11.1 未有妥善保管客户证券

13 34

42 -19 未有妥善备存簿册及纪录

7 25

29 -13.8 未有妥善保管客户款项

14 46

47 -2.1 无牌交易及其他注册事宜

4 15

12 25 违反发牌条件

2 7

4 75 违反有关成交单Э诮岬ナ墓娑

15 47

64 -26.6 未有遵守申报通知规定

0 1

5 -80 违反保证金规定

1 4

4 0 不当推销行为

0 0

1 -100 非法卖空证券

0 0

0 0 不当交易行为

2 2

7 -71.4 违反 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》

2 79

252 359 -29.8 违反 《企业融资顾问操守准则》

0 5

16 -68.8 违反 《基金经理操守准则》

23 73

52 40.4 违反有关网上交易的规例

1 4

7 -42.9 未有遵守打击洗钱指引

56 128

168 -23.8 违反两家交易所3 的其他规章及规例

3 9

12 -25 违反强制性公积金计划管理局的其他规章及规例

0 0

0 0 内部监控不足4

127 374

461 -18.9 其他

29 61

61 0 总计

379 1,095 1,360 -19.5

1 已对有关期间作出调整.

2 一般与风险管理、备存纪录、客户协议、保障客户资产及管理层责任有关.

3 香港联合交易所有限公司及香港期货交易所有限公司.

4 包括(除其他不足外)在以下方面的缺失:管理层审查及监督、就处理客户帐户实施运作监控措施、责任区分、资料管理、为实施内部监 控而备存的审计线索的充足性. 活动数

18 活动数 表2 认可单位信托及互惠基金 ―― 按种类划分 截至 31.12.2017 的数目 截至 31.3.2017 的数目 变动 (%) 截至 31.12.2016 的数目 按年 变动 (%) 债券基金

441 430 2.6

425 3.8 股票基金 1,029 1,018 1.1 1,028 0.1 多元化基金

168 162 3.7

161 4.3 货币市场基金

45 44 2.3

44 2.3 基金中的基金

117 113 3.5

113 3.5 指数基金1

155 182 -14.8

170 -8.8 保证基金

4 3 33.3

3 33.3 对冲基金

1 2 -50

2 -50 其他专门性基金2

5 7 -28.6

10 -50 小计 1,965 1,961 0.2 1,956 0.5 伞子结构基金

240 242 -0.8

240 0 总计 2,205 2,203 0.1 2,196 0.4

1 包括杠杆及反向产品.

2 包括期货及期权基金、结构性基金及投资於金融衍生工具的基金. 表3 认可单位信托及互惠基金 ―― 按种类及管理的资产划分 截至 31.12.2017 的总资产净值 (百万美元) 截至 31.3.2017 的总资产净值 (百万美元) 变动 (%) 截至 31.12.2016 的总资产净值 (百万美元) 按年 变动 (%) 债券基金 573,417 466,0961

23 438,219 30.9 股票基金 772,060 638,848 20.9 599,102 28.9 多元化基金 171,133 137,454 24.5 120,538

42 货币市场基金 20,920 21,014 -0.4 20,076 4.2 基金中的基金 22,850 19,865

15 18,530 23.3 指数基金2 99,742 92,069 8.3 86,165 15.8 保证基金

116 127 -8.7

64 81.3 对冲基金

26 28 -7.1

29 -10.3 其他专门性基金3 1,060 1,288 -17.7 1,3804 -23.2 总计 1,661,324 1,376,7891 20.7 1,284,1044,

5 29.4

1 这些数字与《2016-17年报》及《2017年4月至6月季度报告》所披露的不同,原因是有关数字在那些报告发表后进行了修订.

2 包括杠杆及反向产品.

3 包括期货及期权基金、结构性基金及投资於金融衍生工具的基金.

4 这些数字与《2016年10月至12月季度报告》所披露的不同,原因是有关数字在该报告发表后进行了修订.